Главная Новости Общие вопросы Формы деятельности Договоры Виды деятельности Вопрос-ответ Контакты

Быстрая навигация: Каталог статей > Иные вопросы > Возбуждение гражданского производства и обмен состязательными процессуальными документами (pleadings), досудебное представление доказательств (discovery) в гражданском процессе США (Аболонин Г.О.)

Возбуждение гражданского производства и обмен состязательными процессуальными документами (pleadings), досудебное представление доказательств (discovery) в гражданском процессе США (Аболонин Г.О.)

Дата размещения статьи: 04.09.2014

В современной России возбуждение гражданского дела осуществляется по заявлению лица, обратившегося за защитой своих прав, свобод и законных интересов, либо в случаях, предусмотренных ГПК РФ, другими федеральными законами, гражданское дело может быть возбуждено по заявлению лица, выступающего от своего имени в защиту прав, свобод и законных интересов другого лица, неопределенного круга лиц или в защиту интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований (ст. 4 ГПК РФ).
В Советском Союзе суд возбуждал гражданское дело: по заявлению лица, обращающегося за защитой своего права или охраняемого законом интереса; по заявлению прокурора; по заявлению органов государственного управления, профсоюзов, государственных предприятий, учреждений, организаций, колхозов, иных кооперативных организаций, их объединений, других общественных организаций или отдельных граждан в случаях, когда по закону они могут обращаться в суд за защитой прав и интересов других лиц (ст. 4 ГПК РСФСР).
Порядок возбуждения гражданского дела в федеральных судах США определяется разд. II Федеральных правил гражданского процесса (далее - ФПГП).
По общему правилу возбуждение гражданского дела производится в порядке предъявления иска. Правило 3 ФПГП устанавливает, что гражданское производство возбуждается предъявлением иска в суд.
Обращение истца с заявлением в федеральный суд США является основанием для направления вызова в суд ответчику (правило 4 ФПГП), который окончательно оформляет начало процедуры возбуждения гражданского дела.
В отношении некоторых случаев гражданское процессуальное право США предусматривает специальные правила предъявления исков.
Раздел 1657 гл. 111 Кодекса США определяет, что независимо от положений права суды США уполномочены самостоятельно определять порядок рассмотрения гражданских дел, за исключением дел, порядок рассмотрения которых определяется специальными нормами Кодекса США.
Вышеназванным положением Кодекса США предусматривается правило, в соответствии с которым иск может быть подан только при наличии достаточного основания (good cause), которым согласно Кодексу является наличие права на иск в соответствии с Конституцией США или федеральным статутом, подтверждаемое наличием фактических обстоятельств, свидетельствующих о том, что требование лица о защите права имеет под собой основания.
Истец вправе объединить в иске требования о передаче в его собственность нескольких частей собственности должника, находящихся в собственности должника или иных лиц.
Заявление должно содержать указание на арест (caption) в порядке, установленном правилом 10 ФПГП; на истца возлагается обязанность идентификации отыскиваемого им имущества ответчика, его места нахождения, наименований одного или нескольких собственников или выгодополучателей данного имущества.
Заявление должно содержать ссылки на нормы права, наделяющие заявителя правом требования передачи в его собственность определенного имущества ответчика, идентификационные сведения об истребуемом имуществе и лицах, обладающих правами на данное имущество в целом или его определенные части, которые также должны быть идентифицированы.
После предъявления иска в суд истец обязан указать в качестве ответчиков всех лиц, обладающих правами на отыскиваемое им имущество, сведениями о которых он располагает, а также размер предлагаемой им компенсации при переходе по суду к нему права на части собственности, принадлежащие данным лицам.
В случае если лицу неизвестны лица, владеющие частями истребуемой им собственности, но он предполагает, что такие лица существуют, он обязан сообщить суду общие сведения о данных лицах, с помощью которых посредством розыска они могут быть установлены. Данные лица могут быть идентифицированы истцом в исковом заявлении в качестве неизвестных собственников. Копии поданного заявления в обязательном порядке направляются всем лицам, указанным в нем в качестве ответчиков, в том случае, когда их имя (наименование) известно истцу. Лица, которые не были указаны в качестве ответчиков в исковом заявлении, но были установлены в качестве таковых впоследствии, также уведомляются истцом о поданном им исковом заявлении после их установления незамедлительно.
Принятые судами правила, регулирующие порядок рассмотрения гражданских дел, могут быть изменены или дополнены Конференцией судей США с целью придания им единообразной формы в судах различных федеральных округов.
Исковое заявление истца по содержанию должно представлять конкретный перечень фактов, которые, в случае если в ходе судебного разбирательства будет доказано их соответствие действительности, послужат основанием для принятия судом судебного решения об удовлетворении иска <1>.
--------------------------------
<1> Reinhard J.W. Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischen und deutschem Zivil-prozessrecht. Eine Untersuchung anhand der US-amerikanischen Federal Rules of Civil Procedure und der ZPO am Beispiel ausgewahlter Rechtsfragen. Duncker & Humblot, 2006.

Изложение фактов в США также именуется утверждениями истца. Требованиями гражданского процессуального права США, так же как и нормами российского ГПК, к содержанию искового заявления предусматривается, что исковое заявление должно содержать сведения, позволяющие суду установить наименование и местонахождение истца и ответчика, описание характера гражданских правоотношений, в которых находились истец и ответчик к моменту возникновения их спора либо причинения убытков, явившегося основанием для обращения в суд, описание неправомерных действий ответчика, явившихся причиной вреда истца, и требование, обращенное в адрес суда о вынесении определенного решения по данному делу.
Требование, обращенное к суду, в США также часто принято называть ходатайством о предоставлении судебной защиты (prayer for relief) в связи с тем, что истец всегда выступает здесь перед судом в качестве некоего просителя. В соответствии с нормами американского гражданского процесса при обращении с иском в федеральный суд истец должен также привести доводы в обоснование юрисдикции суда (подведомственности дела федеральному суду), указав, например, что подлежащее судебному рассмотрению дело является спором о праве из норм федерального законодательства, либо обратив внимание суда на то, что стороны данного спора постоянно находятся на территории различных штатов Америки.
Содержание искового заявления должно соответствовать принятой в юриспруденции США терминологии, форма данного процессуального документа также должна соответствовать закону <1>.
--------------------------------
<1> Hazard J.C., Jr., Taruffo M. American Civil Procedure: An Introduction. Yale University Press, 1995. P. 105.

Исковые заявления в США могут носить самый различный характер в зависимости от степени сложности того или иного дела. Например, исковое заявление о дорожно-транспортном происшествии может включать краткое изложение фактов.
Рассмотрим типичный пример искового заявления, обычно подаваемого в американский суд.
1. Истец Миллер 31 июля 1992 г. переходил улицу по пешеходному переходу.
2. Ответчик Смит является владельцем автомобиля марки "Форд". 31 июля 1992 г. он потерял управление автомобилем и не смог остановить его перед пешеходным переходом.
3. Результатом ошибки ответчика стали удар, нанесенный истцу автомобилем при столкновении, и причинение вреда здоровью истца.
4. Последствиями совершенного правонарушения также стали телесные повреждения, физические (боль) и нравственные страдания истца, а также упущенная выгода, вызванная вынужденной нетрудоспособностью истца.
С учетом изложенного истец просит суд о возмещении причиненного ответчиком вреда в размере 75 тыс. долл.
Исковое заявление по сложному гражданскому делу либо по делу, на стороне истцов или ответчиков в котором выступает сразу несколько лиц, может быть изложено на нескольких страницах. Исковые заявления по спорам из договоров или контрактов, в соответствии с процессуальными правилами США, так же как и в соответствии с процессуальными нормами российского гражданского процессуального права, требуют представления в суд данных договоров или контрактов в виде доказательств по делу и приложений к исковому заявлению.
В случае если в исковом заявлении осуществляется ссылка на норму права с указанием какого-либо параграфа или пункта, истец обязан привести содержание данного положения статута в своем исковом заявлении. Это требование отсутствует в российском гражданском и арбитражном процессе, что позволяет многим истцам составлять исковые заявления, ссылаясь на номера статей или пунктов без изложения по существу содержания данных статей, которое, по их мнению, обеспечивает защиту гражданских прав или придает вес доводам, предлагаемым вниманию суда.
В различных штатах США действуют свои правила предъявления исков, устанавливаемые их нормативно-правовыми актами по вопросам гражданского процесса.
Правило 3 Правил гражданского процесса (далее - ПГП) Аляски устанавливает, что исковое заявление подается в суд вместе с приложением письменного описания существа гражданского дела согласно форме, предоставляемой истцу судебным клерком, а также всех других судебных вызовов, которые истец намерен сделать в ходе рассмотрения судом гражданского дела; к исковому заявлению должны быть приложены почтовый конверт, на котором указывается адрес истца, и необходимые почтовые марки или иные атрибуты оплаты почтового отправления.
Ответчик в США обязан представить суду ответ на исковое заявление истца. В России, так же как и ранее в СССР, ответ, представляемый ответчиком на исковое заявление истца в судах общей юрисдикции, именуется объяснениями ответчика; в арбитражном процессе он именуется отзывом на исковое заявление.
Ответ, представляемый ответчиком в США, должен содержать указание на то, какие из доводов истца не вызывают у ответчика возражений, а с какими из них он не согласен и почему.
Определенные выводы о фактических обстоятельствах дела могут быть сделаны уже в результате сравнения процессуальных документов, представляемых сторонами на начальной стадии судебного разбирательства (при предъявлении в суд искового заявления). В случае если ответчик намерен представить суду более детальные возражения и пояснения по содержанию выдвинутых в его адрес обвинений, он оформляет другой процессуальный документ - пояснения к ответу на исковое заявление, в которых излагает существо дела, указывая на факты, которые могут подтвердить необоснованный характер сделанных истцом заявлений и невиновность ответчика.
Например, ответчик может попытаться обосновать то, что сумма, которую истец просит присудить ему в качестве возмещения вреда, причиненного в результате дорожного транспортного происшествия, является завышенной в связи с тем, что истец мог уменьшить сумму понесенных им расходов, поскольку сам стал виновником того, что причиненный ему вред оказался тяжким. Ответчик может настаивать в своих пояснениях к ответу на исковое заявление на вине истца, и такое заявление ответчика приведет к рассмотрению судом еще одного вопроса о фактических обстоятельствах дела.
Правило 8 ФПГП предписывает ответчику реагировать на каждое из предъявленных к нему требований и недвусмысленно указывать, какие из утверждений истца он признает, а какие - нет. К числу специфических черт американского гражданского процесса можно отнести также наделение ответчика правом заявить, что он лишен возможности признать или отрицать некоторые из названных истцом фактов, поскольку лично их не наблюдал и не располагает о них достаточной информацией. Такое заявление тождественно отрицанию. Но если ответчик оставил без внимания какое-нибудь из утверждений противной стороны, это будет расценено как признание <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран / Под ред. В.В. Безбаха. М.: Зерцало, 2007. С. 301.

Процессуальные документы, представляемые сторонами в суд на стадии принятия искового заявления к рассмотрению, позволяют суду составить представление о характере спора. Кроме того, как часто бывает при прохождении представленными сторонами процессуальными документами процедуры досудебного представления и исследования доказательств (discovery), может обнаружиться, что часть обвинений, выдвинутых истцом в исковом заявлении, не подтверждается представленными сторонами доказательствами. Кроме того, суд с учетом фактических обстоятельств дела может прийти к выводу о необходимости привлечения к делу соистцов или соответчиков.
Обвинения истца могут быть изменены или дополнены в соответствии с нормами гражданского процессуального права США; такие дополнения допустимы особенно тогда, когда они связаны с новыми доказательствами, полученными на стадии досудебного представления или исследования доказательств.
Стадия досудебного представления и исследования доказательств позволяет прийти к выводу о наличии процессуальных оснований для судебного разбирательства у каждой из сторон, что также позволяет избежать судебного разбирательства в том случае, если ответчик, осознавая бесперспективность или недоказательность занимаемой им позиции, признает исковое заявление истца и возмещает причиненный ему вред до начала судебного разбирательства по делу.
В основном до судебного разбирательства доходят те дела, которые, как правило, связаны со спорами о праве.
Фактические обстоятельства дела устанавливаются судом на основании доказательств, предоставляемых сторонами; вопрос права, в соответствии с американским законодательством, может быть разрешен судом на стадии досудебной подготовки к рассмотрению дела. Суд вправе рассмотреть вопрос об оставлении искового заявления истца без рассмотрения в случае, если ответчиком будет заявлено соответствующее ходатайство на том основании, что иск был заявлен истцом неосновательно.
На основании данного заявления суд возвращается к рассмотрению искового заявления истца, приступая к рассмотрению вопроса о праве с учетом фактов, изложенных в исковом заявлении, полагая, что эти факты соответствуют действительности, поскольку ответчик не возражает против них, но заявляет о неосновательности иска с учетом содержания норм права.
В случае если суд придет к выводу о том, что юридические основания искового заявления обоснованны, он переходит к стадии судебного разбирательства по делу. В случае если суд установит, что исковое заявление является юридически необоснованным и заявленным неосновательно, он вправе отказать в рассмотрении иска до судебного разбирательства по делу.
Такое решение суда предоставляет истцу право на обращение с апелляцией на решение суда с просьбой о повторном рассмотрении судом искового заявления в связи с тем, что оно основано на нормах права и должно быть рассмотрено в соответствии с законодательством США.
Необходимо отметить, что суд в Америке также вправе приступить к рассмотрению вопроса о юридической обоснованности искового заявления или ответа на исковое заявление (объяснений или отзыва) ответчика по собственному усмотрению. Тем не менее суд США очень редко использует такую возможность до того момента, пока одна из сторон не поставит перед ним вопрос о несостоятельности иска или ответа, данного на иск, что может быть объяснено специфическим подходом состязательной системы правосудия к вопросу об активности сторон в гражданском процессе <1>.
--------------------------------
<1> Hazard J.C., Jr., Taruffo M. Op. cit. P. 108.

Так, например, когда заявленный иск, очевидно, является неосновательным в связи с тем, что у истца нет права на иск, ответчик вправе ходатайствовать перед судом об оставлении иска без рассмотрения.
Решение суда США об оставлении иска без рассмотрения может быть обжаловано в апелляционную инстанцию. В США принято считать, что процедура оставления иска без рассмотрения является эффективным средством скорого разрешения судом вопроса о праве. Так, по мнению американского ученого Генри Майна, материальное право (стран общего права) исторически было сокрыто "в тонкостях права процессуального".
Важное значение для рассмотрения гражданского дела в Америке имеют досудебные ходатайства - процессуальная стадия с момента предъявления иска в суд до момента начала процедуры досудебного представления и исследования доказательств.
Суды США решают вопрос о рассмотрении исков согласно двум определениям основания иска, данным американской юридической теорией без обращения к разграничениям, предусмотренным еще нормами общего права.
Первой из них является теория "предварительного права" ("primary right"), предложенная профессором Помероем <1>.
--------------------------------
<1> Pomeroy J.N. Code Remedies. 4th ed. Little, Brown & Co., 1904. P. 347.

Согласно данной теории основание иска определяется вредом, который был причинен истцу. Истец обладает предварительным правом на свободу от причинения вреда принадлежащей ему недвижимости, свободой от нарушения заключенного им контракта, вреда его здоровью и т.д.
Преимуществом данной теории является ее построение на рассмотрении в качестве основания иска самого вреда, а не действий, его вызвавших. Истец вправе указать имевшие место факты и потребовать возмещения причиненного ему вреда.
Термин "основание иска" носит слишком неопределенный характер для того, чтобы руководствоваться им в определении исков.
Во многом требования об основании иска схожи с требованиями о надлежащем иске в теории общего права.
Второй теорией является теория "совокупности действительных фактов" ("aggregate of operative facts"), согласно которой основание иска обусловлено не только содержанием норм материального права, которые могут быть применены судом, и не только характером возмещения, которого добивается истец, но главным образом фактами (событиями), которые позволяют истцу обращаться в суд с требованием о возмещении причиненного вреда <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Civil Procedure. West Publishing Co., 1985. P. 245.

Таким образом, на стадии обмена состязательными процессуальными документами истцу достаточно сослаться на совокупность фактов, позволяющую предъявлять исковые требования к ответчику. Доказав наличие данных фактов, он может добиться присуждения возмещения причиненного ему вреда на основании положений материального права.
Данный подход подвергается критике за несколько односторонний характер: истец не уведомляет ответчика о том, на каких именно нормах права он основывает свои требования, что ставит его в положение защиты от любых предполагаемых норм права, подлежащих применению.
Кроме того, трудно определить действительные факты применительно к основанию иска без обращения к нормам права.
Соединение и разъединение исковых требований осуществляется в федеральных судах США согласно правилу 18 ФПГП, в соответствии с которым сторона, заявившая требование о снижении платежа, подавшая встречный иск, перекрестный иск или самостоятельное требование третьей стороны, может предъявить эти требования к другой стороне в качестве самостоятельного или дополнительного искового требования; оба данных требования могут быть рассмотрены в одном судебном производстве, но их удовлетворение должно производиться с соблюдением прав других сторон и в том случае, если заявленное стороной исковое требование может быть рассмотрено судом не ранее окончательного разрешения другого, прежде заявленного требования.
В частности, истец может предъявить требование о взыскании денежных средств вместе с требованием о воспрепятствовании отчуждению имущества с целью обмана кредиторов (fraudulent conveyance), не дожидаясь принятия решения по первому требованию.
Таким образом, в федеральном гражданском процессе США требование истца о применении обеспечительных мер по иску оформляется в качестве дополнительного искового требования, рассматриваемого судом по правилам искового судопроизводства, а не в качестве мер по обеспечению иска, применяемых по заявлению лиц, участвующих в деле.
В соответствии с правилом 42 ФПГП, когда в суд подается несколько исков по одному и тому же предмету и основанию, он может объединить данные иски для рассмотрения их в одном производстве, предписав производство объединенных судебных слушаний по данным искам; кроме того, суд вправе предложить истцам объединить свои исковые требования во избежание нецелесообразных расходов сторон и затягивания производства по делу.
Согласно разд. (b) правила 42 ФПГП суд вправе также принять решение о разделе исковых требований, в случае если он придет к выводу о том, что целесообразно раздельное рассмотрение исковых требований.
Суд также вправе выделить в отдельное производство и рассмотреть встречный иск, перекрестный иск, самостоятельное требование, заявленное третьим лицом; при этом он обязан сохранить право на рассмотрение требований, выделенных в отдельное производство, судом присяжных в том случае, когда сторонами было заявлено соответствующее ходатайство.
Во многом аналогичные требования к порядку объединения исковых требований устанавливаются правилами штатов.
Правило 18 ПГП Аляски предусматривает возможность объединения исковых требований и средств защиты. Согласно нормам гражданского процессуального права сторона вправе по собственному усмотрению объединять и разделять, возбуждая несколько различных гражданских производств по делу, свои различные требования, оформлять их в виде иска, встречного иска, перекрестного искового требования, самостоятельного требования третьей стороны, независимого или альтернативного требования или иных требований, основанных на нормах закона или права справедливости.
Согласно правилу 18 ПГП Аляски, когда одно исковое требование становится подсудным только по окончании рассмотрения судом другого заявленного иска, два данных иска могут быть объединены судом и рассмотрены в одном гражданском деле одним производством; истец вправе объединить несколько исковых требований в одном иске, но суд может обеспечить присуждение по заявленным требованиям только в соответствии с причитающимся данной стороне по праву с учетом ее прав и обязанностей ответчика.
В частности, истцу надлежит заявить денежное требование, а также требование о привлечении ответчика к ответственности за введение его в заблуждение до принятия судом решения по иску о присуждении денежной суммы.
Правило 19 ПГП Аляски регулирует объединение для участия в судебном разбирательстве нескольких лиц.
Лицо, которое вправе представлять судебные документы, участие которого в судебном разбирательстве не может повлечь обвинения суда в отсутствии юрисдикции по рассмотрению того или иного вопроса, может быть привлечено к участию в судебном разбирательстве в качестве стороны по делу в том случае, если в ее отсутствие не может быть вынесено полное судебное решение, т.е. не может быть произведено полное возмещение вреда по иску между сторонами, известными суду.
Другим основанием для привлечения к участию в судебном разбирательстве дополнительной стороны является наличие требования о защите интереса стороны, касающегося основания иска, и данное требование сформулировано таким образом, что его рассмотрение в отсутствие данного лица может оказать негативное влияние на возможность для него защитить свое нарушенное право и законный интерес, подвергнуть установленных участников процесса, выступающих в нем в качестве сторон, риску двойной или иной многократной ответственности перед истцом.
В случае если лицо, участие которого в деле в качестве соистца или соответчика необходимо, отказалось от участия в судебном разбирательстве и не присоединилось к нему, суд может своим приказом назначить данное лицо стороной по делу.
В случае если лицо имеет основания для участия в деле в качестве соистца, но отказывается от использования данной правовой возможности, суд вправе привлечь его к участию в деле в качестве ответчика либо в особых случаях в качестве вынужденного истца (involuntary plaintiff); если сторона, привлеченная к участию в гражданском процессе, оспаривает подсудность его дела суду, рассматривающему дело этой стороны, и данное возражение является обоснованным, такое лицо подлежит исключению из числа участников судебного разбирательства.
В случае если присоединение лица к участию в судебном процессе невозможно, суд принимает решение о целесообразности привлечения данных лиц к участию в гражданском процессе на основании норм права справедливости с учетом того, насколько участие данного лица в судебном разбирательстве незаменимо для принятия по делу правильного судебного решения.
Факторы, на основе которых суд рассматривает данный вопрос, следующие: насколько судебное решение, принятое в отсутствие данного лица, будет иметь по отношению к нему пристрастный характер с учетом содержания требований и аргументов участвующих в деле сторон; пределы распространения юридической силы вынесенного судебного решения с учетом того, в какой степени могут пострадать права и законные интересы отсутствующей стороны, в том числе с учетом размера определенного ей законом судебного возмещения; насколько судебное решение, принятое в отсутствие данной стороны, будет адекватным характеру гражданского спора; будут ли у истца в наличии какие-либо иные способы защиты его права в том случае, если ему будет отказано в иске по причине отсутствия данной стороны.
Состязательные процессуальные документы, содержащие требование о вынесении судом решения в отсутствие такого лица, должны содержать указание на размер судебного имущественного возмещения, о котором просит сторона, а также причины, в силу которых иные лица, права и законные интересы которых могут быть затронуты судебным решением по гражданскому делу, не могут принять участие в судебном разбирательстве по данному делу.
Правило 20 ПГП Аляски устанавливает правила допустимого присоединения к участию в судебном разбирательстве иных лиц. Согласно данному правилу любые лица могут присоединиться к участию в судебном разбирательстве в качестве соистцов по делу в том случае, когда они могут совместно доказать наличие у них права на присуждение судом определенного возмещения в силу наличия правовых оснований для выдвижения данных требований к ответчику. К таким общим основаниям для совместного требования ПГП Аляски относят наличие общего юридического факта - одной и той же гражданско-правовой сделки, события либо нескольких сделок или событий.
Лица могут быть привлечены к участию в судебном разбирательстве в качестве соответчиков, если к ним предъявлены единые исковые требования и данные требования предъявляются ко всем этим лицам, объединенным истцом в иске в качестве соответчиков.
Кроме того, к участию в судебном разбирательстве по гражданскому делу могут быть привлечены лица, если им предъявлены не однородные или единые, а разнородные либо альтернативные исковые требования (субсидиарная ответственность) и все вышеназванные требования носят общий характер, касаются одной сделки или события либо нескольких взаимосвязанных гражданских сделок или событий таким образом, что в гражданском деле существует общий факт или вопрос права, касающийся всех участников данного гражданского дела, выступающих в нем в качестве соответчиков.
Истец не обязан претендовать на весь размер требований по совместному иску соистцов, а ответчик, соответственно, не обязан нести ответственность по всем исковым требованиям, предъявленным к соответчикам.
Судебное решение может быть вынесено в отношении одного или нескольких истцов согласно их праву на восстановление своих нарушенных прав и возмещение причиненного вреда либо в отношении нескольких ответчиков согласно правовым основаниям персональной ответственности каждого из них.
Привлечение к участию в деле процессуальных соучастников является правом, а не обязанностью суда; в свою очередь он вправе также рассмотреть заявленные требования соучастников или аргументы защиты в порядке их выделения в отдельное производство.
Суд вправе вынести судебный приказ о выделении определенных требований или процессуальных вопросов, касающихся тех или иных участников гражданского процесса, в отдельное производство. Принятие таких судебных приказов продиктовано процессуальной обязанностью суда обеспечить защиту прав и законных интересов всех участников гражданского процесса независимо от того, выступают ли они на стороне истцов или ответчиков по гражданскому делу.
Такое выделение из одного гражданского дела нескольких других гражданских дел должно быть обусловлено необходимостью обеспечить беспрепятственную защиту гражданских прав сторон по делу таким образом, чтобы рассмотрение гражданского дела не могло повлечь за собой нецелесообразной волокиты.
Правило 21 ПГП Аляски устанавливает, что неприсоединение сторон к участию в гражданском процессе не может являться основанием для отказа в заявленных ими исковых требованиях; присоединение или отнесение дела сторон к отдельному производству может осуществляться судом на основании соответствующих ходатайств сторон или по собственной инициативе на любой стадии процесса на таких условиях, которые суд сочтет наиболее справедливыми. Против стороны, участвующей в гражданском деле, может быть подан иск для возбуждения иного гражданского дела.
Правило 22 ПГП Аляски определяет, что лица, заявляющие исковые требования в отношении истца, могут присоединиться к участию в гражданском деле в качестве соответчиков и обязаны предъявить свои требования к истцу таким образом, чтобы истец мог быть привлечен по ним к ответственности в многократном размере. Данный процессуальный порядок вступления в начатый гражданский процесс в качестве ответчиков лиц, имеющих самостоятельные требования к истцу, носит название "заявление по связанным требованиям" ("interpleader").
Не может являться основанием для отказа в присоединении к участию в судебном разбирательстве в качестве ответчиков лиц, имеющих связанные исковые требования, заявление о том, что предъявленные данными лицами требования не носят общего характера в силу содержания правовых оснований их предъявления, поскольку они не идентичны, а, напротив, противоречат друг другу или носят конкурентный характер по отношению друг к другу и истец не может быть привлечен к ответственности в отношении всех или некоторых из данных заявителей.
Ответчик, привлекаемый к аналогичной ответственности, может приобрести статус заявителя по связанным требованиям в порядке предъявления встречного или перекрестного иска.
Основные требования к такой форме иска устанавливаются правилом 13 ФПГП, регламентирующим порядок обращения в суд с встречным и перекрестным исками, которые подразделяют на несколько видов.
1. Обязательные встречные иски - это иски, которые включаются в отзыв ответчика. Такой отзыв должен содержать встречное исковое требование.
Сторона вправе не направлять в суд встречное требование, если:
1) при предъявлении иска встречное исковое требование уже было предметом рассмотрения другого судебного разбирательства;
2) другая сторона по делу подала свое встречное требование в порядке присоединения к другому судебному разбирательству, суд по которому не вправе самостоятельно вынести решение в силу отсутствия юрисдикции по данному делу;
3) факультативные допустимые встречные иски.
Состязательный процессуальный документ может иметь форму встречного иска к другой стороне по делу касательно сделки или события, ставшего предметом ее изначально поданного искового заявления.
2. В случае когда требования встречного иска выходят за пределы изначально заявленного иска, это обстоятельство не может повлиять на уменьшение изначально заявленного искового требования другой стороны.
3. Правилом 13 ФПГП о встречных исках к США допускаются встречные иски к США как государству или к их органам исполнительной власти.
4. Встречный иск подан истцом после получения соответствующего процессуального документа (иска, отзыва (с разрешения суда может быть предъявлен и встречный иск), соответствующих вспомогательных процессуальных документов).
5. Допустимые встречные иски.
В тех случаях, когда сторона по делу не смогла подать встречный иск в силу ошибки, невнимательности или невыполнения необходимых требований, данному лицу суд может разрешить представить встречный иск в виде дополнения к ранее представленным документам.
6. Перекрестный иск предъявляется в отношении соучастника другой стороны по делу. По гражданскому процессуальному праву США иск или отзыв на него может содержать перекрестное исковое требование, касающееся оспариваемой сделки, события (факта) - предмета судебного разбирательства первоначального или встречного иска, в том числе касающегося оспариваемого имущества по первоначальному или встречному иску. Перекрестный иск может содержать требование о привлечении к ответственности перед истцом по перекрестному иску стороны, ответственной полностью или частично в размере первоначально заявленного требования.
Лица, которые выступают сторонами по иску, могут также стать сторонами по встречному и перекрестному искам в случае, если суд примет решение о рассмотрении дела в раздельных судебных заседаниях, что допускается Правилом 42(b) ФПГП.
Правила гражданского процесса различных штатов также предусматривают правила, регулирующие порядок предъявления встречного и перекрестного исков.
Правило 13 ПГП штата Аляски предусматривает основания для предъявления встречного и перекрестного исков в обязательном порядке, определяя, что состязательные документы должны содержать любые встречные и перекрестные исковые требования, которые могут быть предъявлены в отношении противоположной стороны в случае, если они не требуют присутствия в суде сторон, в отношении которых не действуют правила о подсудности и подведомственности данного суда: в случае, когда данное требование являлось требованием, заявленным по другому иску в другом суде, и подлежало судебному рассмотрению; противоположная сторона подала иск в отношении данного требования в дополнение к представляемым ею процессуальным документам, в отношении которых суд не располагает правом юрисдикционного рассмотрения (не относящимся к его подсудности).
Допустимыми встречными исками, или факультативными встречными исками, согласно ПГП Аляски являются требования, заявленные в процессуальных документах в отношении другой стороны по делу, основанные на обстоятельствах, положенных в основу искового требования данной другой стороны.
Встречный иск, выходящий за пределы требований, заявленных по иску: согласно Правилу 13 ПГП Аляски встречный иск, заявленный стороной, участвующей в деле, не может снижать цену иска стороны, в отношении требований которой заявляемый иск носит встречный характер. Тем не менее превышение размера имущественного возмещения по встречному иску в сравнении с первоначальным иском допускается.
Встречный иск в отношении органа власти штата с заявлением суммы искового возмещения, превышающей размер, установленный законом в отношении встречных исков к органам власти штата, не допускается.
Предъявление в суд встречного иска после осуществления обмена состязательными процессуальными документами допускается с разрешения суда в качестве представления дополнительного состязательного процессуального документа.
Суд также принимает к рассмотрению встречный иск в том случае, когда заявителем данный иск не был предъявлен суду по недосмотру, невнимательности по причине допущенного простительного упущения; в этом случае встречные исковые требования принимаются судом в качестве дополнения к ранее представленным состязательным процессуальным документам.
ПГП Аляски содержат правила о предъявлении перекрестного иска в отношении сотяжущейся стороны (соистца или соответчика); процессуальные документы, представляемые стороной, могут содержать перекрестные исковые требования, заявляемые одной из сторон в отношении соистца или соответчика, основанные на требованиях, которые заявлены в форме иска или встречного иска, касающиеся любого имущества, которое является предметом первоначально заявленного иска. Перекрестный иск может включать требования в отношении определенной стороны о привлечении ее к ответственности в отношении целого или части требований, выдвинутых в отношении заявителя (регрессные исковые требования).
Иные лица, не являющиеся сторонами по делу, могут быть привлечены к участию в судебном разбирательстве в качестве сторон по встречному или перекрестному иску.
Суд, проанализировав материалы, представленные сторонами в результате обмена состязательными процессуальными документами, может прийти к выводу о необходимости рассмотрения исковых требований по делу в порядке проведения различных судебных разбирательств.
Правило 7.1 ФПГП определяет порядок заявления требования о начале представления доказательств.
Согласно разд. (a) правила 7.1 сторона судопроизводства в окружном федеральном суде, являющаяся неправительственной корпорацией, обязана подать две копии заявления, содержащего сведения о ее дочерних компаниях, а также любых иных корпорациях, акции которых доступны широкому неопределенному кругу лиц, обладающих более чем 10% акций (долей) в ее уставном капитале.
Раздел (b) правила 7.1 устанавливает, что сторона обязана представить в суд вышеуказанное заявление, приложив его к соответствующим представляемым процессуальным документам. Кроме того, данная сторона обязана своевременно извещать суд об изменениях в ранее представленных ею сведениях о корпорации, в отношении которой она является дочерней или обладающей более чем 10% акций (долей) в ее уставном капитале.
Вышеназванное правило было введено с целью установления финансовых взаимоотношений участников гражданского судопроизводства на основании правил, принимаемых штатами и самими судами в дополнение к положениям ФПГП, поскольку штаты как субъекты федерации управомочены устанавливать дополнительные требования к гражданской процедуре, в том числе в части предоставления информации о характере финансовых взаимоотношений, определяющих характер их деятельности в качестве корпораций.
В российском гражданском процессуальном праве требования к содержанию представляемых суду объяснений минимальны. Из содержания ст. 68 ГПК РФ следует, что объяснения сторон и третьих лиц об известных им обстоятельствах должны иметь значение для правильного рассмотрения дела, подлежат проверке вместе с другими доказательствами по делу, а также то, что признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает последнюю от необходимости дальнейшего доказывания этих обстоятельств. Признание заносится в протокол судебного заседания. Признание, изложенное в письменном заявлении, приобщается к материалам дела. В случае если у суда имеются основания полагать, что признание совершено в целях сокрытия действительных обстоятельств дела или под влиянием обмана, насилия, угрозы, добросовестного заблуждения, суд не принимает признание, о чем судом выносится определение. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
Данные положения российского права во многом схожи с нормами советского гражданского процессуального права в ст. 60 ГПК РСФСР, предусматривавшей, что объяснения сторон и третьих лиц об известных им обстоятельствах также должны иметь значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими собранными по делу доказательствами.
Тем не менее указывалось, что признание стороной фактов, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, для суда не является обязательным.
Суд может считать признанный факт установленным, если у него нет сомнений в том, что признание соответствует обстоятельствам дела и не совершено стороной под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины.
В гражданском процессуальном праве США требования к оформлению любых процессуальных документов, включая объяснения ответчика, более подробны и широки.
Правило 8(b) ФПГП устанавливает требования к оформлению отзывов (объяснений) на иски. В краткой форме сторона должна представить объяснения, опровергающие аргументы защиты ответчика, каждое из заявленных требований и должна признать или отклонить утверждения противной стороны. Если стороне известны другие сведения в отношении заявлений, сделанных в отношении ее другой стороной, она может указать это в отзыве, что будет расценено судом в качестве отказа от признания заявленного требования. Опровержения должны напрямую касаться заявленных фактов и в точности соответствовать существу заявленных требований.
Когда ответчик отклоняет часть утверждения или его формулировку, он обязан указать, что данное утверждение является частично истинным, а его оставшуюся часть, соответственно, отклонить. Если ответчик отклоняет все требования истца, включая требование о соответствии рассматриваемого дела юрисдикции суда, он должен основываться на правиле 11 ФПГП.
Правило 8(c) устанавливает порядок сообщения стороной о фактах, опровергающих иск (affirmative defense). Согласно данному правилу при обмене процессуальными документами сторона обязана представить свое согласие или несогласие по вопросам рассмотрения дела арбитражем и соответствующего вознаграждения арбитров, принятия на себя рисков, заявления о встречной вине, неосторожности пострадавшего, вызвавшей несчастный случай (contributory negligence), освобождения от долговых обязательств при банкротстве (discharge in bankruptcy), принуждения, процессуального отвода (estoppel), отпадения встречного удовлетворения, отпадения основания договора (failure of consideration), обмана, мошенничества (fraud), противозаконности, причинения вреда лицами, работающими по найму у одного нанимателя (injury by fellow servant), пропуска законного срока (laches), лицензий, платежей, освобождения от обязанностей, принципа недопустимости повторного рассмотрения однажды разрешенного дела (res judicata), введения в заблуждение в отношении наличия правовой презумпции (statute of frauds), приведения положений закона об исковой давности (statute of limitations), отказа от права, известить суд о наличии любых других оснований, составляющих уклонение от аргументированной защиты.
В гражданском процессе США используются различные комбинации отрицаний общего (general denial) и специального характера (specific denial).
В федеральных судах, если сторона не согласна лишь с частью утверждений истца, она должна выделить те из них, которые считает правильными, и отвергнуть остальные <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Указ. соч. С. 301.

В США даже существует специальная доктрина отрицания, которое чревато признанием. В.К. Пучинский выделял две разновидности такого отрицания.
Первую составляет буквальное отрицание (literal denial). Оспаривая утверждения истца, ответчик заявляет, что он не брал взаймы или не вел машину с определенной скоростью. Декларации такого рода суды могут расценить как признание получения от кредитора другой суммы или ведения машины с иной скоростью; чтобы устранить подобные возможные толкования его показаний, ответчику надлежит прямо указать суду, что он не занимал у истца никакой денежной суммы и вообще не вел автомобиль и т.д. <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Указ. соч. С. 303.

Вторую разновидность представляет собой отрицание объединенных фактов. Исковое заявление устанавливает, что ответчик умышленно избил истца и лишил его свободы. Если ответчик скажет, что не трогал истца и не лишал его свободы, это будет истолковано в качестве неоспаривания им одного из вышеназванных действий. Правильная защита должна основываться на отрицании ответчиком как первого, так и второго из предъявленных ему обвинений <1>.
--------------------------------
<1> Там же.

Американское процессуальное право не допускает признаний и отрицаний, сопровождаемых оговорками. Возможно либо то, либо другое. Тем не менее допускается также так называемое аргументированное отрицание (argumentative denial).
Утверждению истца об отобрании у него ответчиком определенной вещи последний противопоставляет возражение о том, что спорное имущество взято им у другого лица. Или ответчик заявляет, что был в Чикаго в тот день, когда его, по словам истца, видели в Нью-Йорке. Но подобные отрицания считаются плохими, так как опровергают заявления истца лишь косвенно. По сути они приближаются к другой форме защиты материально-правового характера - выдвижению ответчиком новых фактов, обычно с принятием на себя обязанности их доказывания. При отрицании бремя доказывания, как правило, лежит на истце.
Ссылка ответчика на новые факты нередко сочетается с признанием им основания иска в целом и имеет целью аннулировать эффект признания, т.е. добиться решения об отклонении требования истца. Такой оборонительный прием именуют "признание и возражение" ("confession and avoidance"), заимствуя штампы старого общего права, либо "позитивная защита" ("affirmative defence") - по более современной терминологии <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 304.

Англосаксонскому судопроизводству известно также понятие возражений правового характера (objections in point of law). Американские юристы употребляют его реже английских, но суть проблемы анализируют подробно, обычно в связи с вопросами прекращения производства из-за юридической необоснованности иска или суммарного производства вследствие очевидности фактов. Отсутствие законного обоснования требования ответчик стремится доказать путем отбора норм, подлежащих применению к данному случаю, и их определенного толкования. Цель - убедить суд в том, что указанная истцом или установленная совокупность фактов не порождает юридических полномочий и обязанностей. Если защита сведена к возражениям правового характера, отпадает необходимость в рассмотрении гражданского спора с участием присяжных, поскольку вопросы права относятся к компетенции суда <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Указ. соч. С. 304.

Среди основных определений, предлагаемых теоретиками США, которые внешне не совпадают, но близки по существу, следующее: с помощью состязательных бумаг участники конфликта информируют друг друга и суд о подлежащих разрешению вопросах, намечают рамки и перспективы конкретного спора; эти действия выступают как один из важнейших элементов подготовительной части процесса, обеспечивая эффективное, экономичное и целенаправленное отправление правосудия. Обобщение законодательства, судебной практики, теоретических концепций позволяет наметить основные цели обмена состязательными бумагами <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 307.

Ссылка ответчика на то, что определенные утверждения не требуют представления ответа или представление ответа на них не допускается, рассматриваются как отказ от ответа или уклонение от его представления.
Общие требования к составлению состязательных документов включают простоту изложения и точность выражения правовой позиции, исключающую возможность неоднозначного толкования доводов стороны по делу и сделанных ею письменных заявлений.
Согласно разд. (e) правила 8 ФПГП сторона обязана представить суду более двух требований или объяснений на заявленные требования в один или несколько судов. Сторона также вправе выдвинуть столько различных требований или аргументов защиты, сколько посчитает необходимым, независимо от их содержания, в том числе любых правовых оснований, опирающихся на право справедливости и морское право.
Раздел (a) правила 9 ФПГП определяет, что сторона не обязана доказывать (to aver) свое право на обращение с иском или защиту в качестве ответчика по иску на основании полномочия представлять ее либо законного существования ассоциации лиц, выступающей в качестве стороны, за исключением сведений, необходимых для подтверждения полномочия суда по рассмотрению определенного дела.
Если сторона в судебном заседании заявляет о правомочии любой из сторон подать иск или выступить ответчиком по иску или способности стороны выступать представителем на стороне истца или ответчика, данная сторона вправе сделать данное заявление в порядке представления специального заявления о непризнании (отрицании) определенного факта.
Заявление о мошенничестве или ошибочности исковых требований (аргументов отзыва на исковое заявление) должно быть подтверждено надлежащими аргументами. Злой умысел, преднамеренность, известность каких-либо обстоятельств и других сведений о психическом отношении лица к своим определенным действиям могут подтверждаться аргументами более общего характера (разд. (b) правила 9 ФПГП).
При обосновании своих требований или объяснений наличием прецедента сторона вправе в общем и целом подтвердить, что условия прецедента наступили или были выполнены. Отрицание наличия условий определенного прецедента должно осуществляться подробно и аргументированно (разд. (c) правила 9 ФПГП).
При ссылках в процессуальных документах на официальный документ или акт необходимо доказать, что данный акт или документ издан или оформлен в соответствии с законом (разд. (d) правила 9 ФПГП).
При ссылках на судебное решение американского или иностранного суда, включая решения арбитражей и государственных органов, стороне требуется доказать факт наличия решения суда или компетентного государственного органа без необходимости доказывания наличия юрисдикции данного органа по принятию данного решения (разд. (e) правила 9 ФПГП).
Правило 9(h) определяет порядок обращения в суд с исками из морского, адмиралтейского права. Споры, основанные на них, относятся к подведомственности окружных судов по другому основанию. Такое рассмотрение возможно, если в исковом заявлении наряду с другими исковыми требованиями, относящимися к подведомственности окружных судов, содержатся и требования из морского, адмиралтейского права, в случаях, установленных правилами 14(c), 38(e), 82 и Вспомогательными правилами определенных исков из морского или адмиралтейского права (Supplemental Rules for Admiralty or Maritime Claims). Если исковое требование может быть выдвинуто только на основании адмиралтейского права, оно является требованием, заявленным на основании морского права, независимо от того, существуют ссылки в заявлении истца на нормы морского права или нет.
Требования к содержанию искового заявления во многом аналогичны правилам российского и советского гражданского процесса: предписывается, что каждый из состязательных процессуальных документов должен содержать заголовок, указывающий наименование суда обращения, и наименование суда (правило 7(a) ФПГП).
После принятия иска к рассмотрению суд извещает ответчика о предъявлении к нему требований в порядке направления судебного извещения, характер которого регламентируется установленным стандартом. Его реквизиты обозначают суд, стороны, содержат адреса адвокатов, сроки, предоставляемые ответчику судом для дачи своих объяснений, а также перечень санкций при игнорировании им судебных предписаний; далее следуют подписи и печати. В некоторых случаях необходимо, чтобы извещение содержало указание на предмет иска и необходимую форму защиты, а также сумму взыскания, если она заранее известна, определена договором или может быть исчислена. Американская судебная практика показывает, что извещение или повестка обязательно должны быть составлены надлежащим образом, так как после вручения адресату ее корректировка станет возможной только с разрешения суда (оно дается в том случае, если изменения не нанесут существенного вреда интересам другой стороны).
Извещение о судебном рассмотрении передается ответчику, как правило, судебным клерком либо его заместителем. Оно может содержать предупреждение адресата о том, что непредставление им к указанному сроку объяснений может повлечь за собой вынесение заочного судебного решения. Формы уведомления могут быть самыми разными, но наиболее предпочтительной является личное вручение. Существует также субстанциональное вручение, которое осуществляется при невозможности личного вручения: оно представляет собой оставление копий повесток и исковых заявлений по месту жительства или возможного пребывания ответчика. Вручается уведомление членам семьи или другим лицам, связанным с адресатом. Иногда эти бумаги могут быть вручены агенту ответчика, имеющему право на их принятие (частный адвокат). Данные лица обязательно должны известить ответчика о полученных документах по его делу <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс США. М.: Изд-во УДН, 1985.

После получения уведомления ответчик должен явиться в суд в установленный законом срок. Явка ответчика заключается не в фактическом прибытии к судье или чиновникам канцелярии, а в выполнении им специальных действий, составлении и передаче истцу и суду определенных процессуальных бумаг; ему необходимо дать свои письменные объяснения по делу. Их характер может быть самым разным.
Как и в советском гражданском процессе, вопросу правовой регламентации порядка извещения сторон о готовящемся судебном разбирательстве в ГПК РФ уделяется достаточно внимания: извещению сторон о судебном разбирательстве посвящена отдельная гл. 10.
В процессуальных правилах российского законодательства устанавливаются подробные требования к содержанию судебных повесток и извещений, обязанность суда по указанию предложения о представлении в суд всех имеющихся у сторон доказательств по делу, а также последствий непредставления доказательств и неявки в суд извещаемых или вызываемых лиц, несообщения суду причин неявки.
Одновременно с судебной повесткой или иным судебным извещением, адресованными ответчику, российский судья направляет копию искового заявления, а с судебной повесткой или иным судебным извещением, адресованными истцу, - копию объяснений в письменной форме ответчика, если объяснения поступили в суд.
Конкретизировано, что судебные извещения и вызовы должны направляться заказным письмом с уведомлением о вручении, судебной повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование судебного извещения или вызова и его вручение адресату.
Специально указывается, что лицам, участвующим в деле, судебные извещения и вызовы должны быть вручены с таким расчетом, чтобы эти лица имели достаточный срок для подготовки к делу и своевременной явки в суд. Судебное извещение, адресованное лицу, участвующему в деле, направляется по адресу, указанному лицом, участвующим в деле, или его представителем. В случае если по указанному адресу гражданин фактически не проживает, извещение может быть направлено по месту его работы.
Судебное извещение, адресованное организации, направляется по месту ее нахождения. Судебное извещение, адресованное организации, может быть также направлено по месту нахождения ее представительства или филиала, если они указаны в учредительных документах. Предусмотренные ст. 113 ГПК РФ формы судебных извещений и вызовов применяются и по отношению к иностранным гражданам и иностранным юридическим лицам, если иной порядок не установлен международным договором Российской Федерации.
Российским процессуальным законодательством также регулируются и вопросы доставки судебных повесток и иных судебных извещений.
В частности, предусмотрено, что судебные повестки и иные судебные извещения доставляются по почте или лицом, которому судья поручает их доставить. Время их вручения адресату фиксируется установленным в организациях почтовой связи способом или на документе, подлежащем возврату в суд.
Судья может с согласия лица, участвующего в деле, выдать ему на руки судебную повестку или иное судебное извещение для вручения их другому извещаемому или вызываемому в суд лицу. Лицо, которому судья поручил доставить судебную повестку или иное судебное извещение, обязано возвратить в суд корешок судебной повестки или копию иного судебного извещения с распиской адресата в их получении.
Судебная повестка, адресованная гражданину, вручается ему лично под расписку на подлежащем возврату в суд корешке повестки. Повестка, адресованная организации, вручается соответствующему должностному лицу, которое расписывается в ее получении на корешке повестки.
В случае если лицо, доставляющее судебную повестку, не застанет вызываемого в суд гражданина по месту его жительства, повестка вручается кому-либо из проживающих совместно с ним взрослых членов семьи с их согласия для последующего вручения адресату.
При временном отсутствии адресата лицо, доставляющее судебную повестку, отмечает на корешке повестки, куда выбыл адресат и когда ожидается его возвращение.
В случае если неизвестно место пребывания адресата, об этом делается отметка на подлежащей вручению судебной повестке с указанием даты и времени совершенного действия, а также источника информации.
Конечно, такие подробные правила направления судебных извещений и повесток не исключают риск направления данного сообщения по неверному адресу, хотя направление данной корреспонденции судом, а не стороной по делу предотвращает недобросовестное направление пустого почтового конверта, которое в США вместе с направлением по ложным адресам и выбрасыванием судебными исполнителями и посыльными на юридическом жаргоне именуется вручением через канализационную трубу (sewer service) <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 296 (со ссылкой на: Downie L. Justice Denied: The Case for Reform of the Courts. Praeger, 1971. P. 83 - 84).

Предъявление иска в суд влечет за собой направление судебной повестки ответчику (summons).
В соответствии с разд. 1651 гл. 111 Кодекса США Верховный суд США (далее - ВС США) и иные суды, учрежденные Конгрессом США, управомочены на направление вызовов в суд, способствующих исполнению данными судами своих функций в соответствии с принципами права.
Судебная повестка, направляемая судом, содержит сведения о наименовании суда, сторон по делу, их представителей, подписывается судебным клерком, скрепляется печатью и направляется ответчику.
В судебной повестке (извещении) указываются время, в течение которого ответчик должен явиться в суд для защиты своих интересов, а также напоминание о том, что в случае неявки ответчика в отношении его будет принято судебное решение в пользу истца вследствие неявки ответчика (judgment by default). Суд по своему усмотрению может внести дополнения в общий обычный перечень информации в судебной повестке.
Данное свойство именуется существенным элементом повестки, указывающим на предупреждение адресата о том, что непредъявление им к указанному сроку объяснений повлечет за собой вынесение заочного решения. Данный порядок завершения процесса упрощен до минимума и обычно сводится к удовлетворению требований истца без исследования доказательств <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 293.

Проект такого извещения составляется самим истцом; если извещение составлено правильно, истец представляет данный проект судебному клерку на подпись и удостоверение печатью. Затем извещение вручается истцу. Направление копий извещения допускается при участии в деле множества ответчиков; при этом извещение должно быть заверено для каждого из них. Истец несет ответственность за своевременность направления судебного извещения ответчику и обязан обеспечить также приложение необходимых копий документов.
В США, в отличие от России, где судебные повестки, копии заявления и приложенных к нему документов, обосновывающих требования истца, во всех случаях направляются или вручаются ответчику судьей с предложением представить в установленный судом срок доказательства в обоснование выдвигаемых ответчиком возражений (п. 2 ст. 150 ГПК РФ), судебные извещения вместе с копиями исковых заявлений могут быть переданы ответчику различными способами: самим истцом, любым иным совершеннолетним лицом (п. 2 разд. (c) правила 4 ФПГП), либо по указанию суда маршалом США <1> или его заместителем, либо любым другим лицом, назначенным судом для выполнения данного поручения. Такое назначение производится в обязательном порядке при обращении в суд истца, являющегося малоимущим (proceed in forma pauperis), заявившего о невозможности для него оплатить судебные издержки или обеспечить их оплату. Аналогичный порядок существует для моряков (разд. 1916 Кодекса США).
--------------------------------
<1> United States marshal - судебный чиновник, сопровождающий судью и выполняющий преимущественно секретарские обязанности.

Общие требования к направляемым судом уведомлениям устанавливаются также правилом 201 Федеральных правил о доказательствах (далее - ФПД), согласно которому суд вправе направить уведомление сторонам по делу на любой стадии рассмотрения гражданского дела.
Лицо, осуществляющее доставку процессуальных документов, обязано избегать излишних материальных затрат, связанных с их доставкой. Отказ ответчика принять доставляемые документы не рассматривается судом в качестве возражения против иска или права суда рассматривать дело по существу.
Физическое лицо (individual), корпорация или ассоциация обязаны направить полученное извещение, уведомление, избегая при этом неоправданных расходов, связанных с исполнением данной обязанности. Во избежание лишних расходов истец может известить ответчика о предъявлении иска и потребовать от него отказа от доставки извещения.
Согласно п. (D) разд. (d) правила 4 извещение должно направляться ответчику почтовым отправлением первого класса или другими аналогичными средствами.
К извещению прилагается копия искового заявления. Извещение должно быть направлено в срок, позволяющий ответчику направить отказ (waiver) не позднее чем через 30 дней с даты направления или не позднее 60 дней в случае, если ответчик проживает за пределами данного судебного округа США.
ФПГП определяют, что, если ответчик является резидентом США, суд должен возложить расходы по направлению извещения на ответчика, кроме случаев, когда последним будет доказана уважительная причина неполучения уведомления.
Ответчик, в установленный срок отказавшийся от направления отказа от получения, не обязан направлять в суд отзыв на исковое заявление. Когда истец представляет в суд отказ ответчика от получения иска, иск подлежит рассмотрению, за исключением направления ответчиком отказа в случаях, когда он не обязан доказывать правомерность своих действий.
ФПГП содержат подробную регламентацию доставки извещения ответчику, включая доставку ответчику, находящемуся за пределами США.
При нахождении ответчика за пределами США направление вызова в суд, согласно Гаагской конвенции от 15 ноября 1965 г. о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам, в отсутствие международного договора осуществляется в соответствии с законодательством страны пребывания ответчика, на основании которого производится направление извещений участникам судебного производства общими судами данной страны по гражданским делам, согласно используемым в данной стране правилам доставки заказных писем с использованием любой формы почтового отправления, позволяющего установить факт получения отправления росписью получателя, предоставляемого судебному клерку.
Направление вызова в суд несовершеннолетним и недееспособным лицам производится в соответствии с законом штата, в котором осуществляется данное отправление, согласно порядку направления вызовов в суд общей юрисдикции штата. За пределами штата направление вызовов осуществляется аналогично. Направление извещений физическим и юридическим лицам (корпорациям и ассоциациям) производится в том же порядке.
Направление вызовов по искам в суд к США как государству предполагает направление вызова в суд и копии искового заявления федеральному атторнею по месту обращения в суд. Данный вызов может быть получен заместителем федерального атторнея, служащим, сотрудником, клерком по гражданским делам в офисе федерального атторнея; копии данных процессуальных документов подлежат направлению в адрес министра юстиции и Генерального прокурора США в Вашингтоне (округ Колумбия).
В отношении исков о признании недействительным решения должностного лица или органа исполнительной власти, где США не являются стороной, направление вызова и копий иска и других процессуальных документов производится в адрес должностного лица или органа, обозначенного в качестве ответчика, почтовым отправлением с уведомлением.
Аналогичная процедура направления судебных извещений предусмотрена для должностных лиц и служащих государственных корпораций.
Направление вызова в суд иностранному государству, служащему или органу данного государства осуществляется по правилам разд. 1608 Кодекса США.
Внимание, которое уделяется ФПГП регламентации процедуры доставки судебной повестки лицу, участвующему в деле, объясняется требованиями Конституции США о соблюдении надлежащей правовой процедуры при разрешении вопроса о жизни, свободе или собственности гражданина.
Выделяют ряд форм судебного уведомления, к которым относят:
1) личное вручение (personal, actual service), заключающееся в непосредственной передаче лицу необходимых бумаг с разъяснением их назначения;
2) субститутное вручение (substituted service), которое заменяет личное в том случае, когда ответчик временно отсутствует, умышленно скрывается и не может быть найден <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 293 - 294; Kane M.K. Civil Procedure in a Nutshel. West Group, 1979. P. 62 - 65.

Суть такого вручения заключается в том, что копии судебных повесток и процессуальных документов разрешается оставлять в месте постоянного проживания или пребывания адресата, являющегося стороной в судебном производстве, кому-либо из совместно проживающих с ним лиц или направлять данные документы агенту. Граждане, получившие вышеназванные документы, обязаны сообщить о получении документов ответчика.
Данная процедура нашла детальное отражение в нормах процессуального права ФПГП, судебной практике, процессуальных нормах права штатов;
3) подразумеваемое вручение (constructive service), которым в юриспруденции США именуется процессуальный порядок сообщения ответчика о начатом процессуальном разбирательстве по почте либо путем публикации в газетах, что допускается лишь при невозможности личного или субститутного вручения с разрешения суда.
Существует определенная проблема отсутствия прямого указания правила 4 ФПГП на возможность опубликования сообщения о готовящемся судебном разбирательстве в газете, но при этом наличия положения о допустимости использования способов уведомления ответчиков, предусмотренных федеральными статутами и правом штатов по отношению к судам общей юрисдикции (разд. 1655 Кодекса США).
Правило 4 ФПГП устанавливает правила доказывания направления извещения о судебном заседании.
Если не поступило отказа от получения извещения, направленного ответчиком, лицо, осуществлявшее направление извещения, должно представить в суд доказательства надлежащего уведомления ответчика; если направление производилось не маршалом, а другим лицом, данное лицо обязано представить суду письменное показание под присягой, подтверждающее факт направления извещения.
Доказательства направления за пределами США, включая уведомление о вручении (получении), подписанное ответчиком, либо другое удовлетворяющее суд доказательство получения, представляются в соответствии с правилами международных конвенций и соглашений. Невозможность доказать направление не влечет за собой признание направления недействительным.
Если в течение 120 дней с даты предъявления иска истцом не направлены ответчику копия иска и вызов в суд, согласно разд. (m) правила 4 ФПГП суд на основании ходатайства заинтересованной стороны или по своей собственной инициативе после извещения истца должен оставить исковое заявление без рассмотрения, указав, что срок направления процессуальных документов может быть восстановлен судом, если истец сможет доказать уважительность причин несоблюдения процессуальных норм.
В случае если ответчик не явился в суд и не представил письменных объяснений в течение установленного судом срока, суд вправе приступить к рассмотрению гражданского дела по существу в отсутствие ответчика, полагая, что он был уведомлен о судебном разбирательстве в установленном порядке в пределах штата. Но решение, которое может быть принято по данному делу, может касаться только того имущества ответчика, которое является предметом иска по делу.
В случае если часть оспариваемого имущества находится на территории другого штата, в отношении данного имущества может быть заявлено требование в окружной суд соответствующего штата.
Любой ответчик, не извещенный лично о судебном разбирательстве по его делу в порядке, установленном законом, вправе явиться в суд в течение одного года с момента принятия судом окончательного решения по делу, и в этом случае суд обязан отменить ранее принятое решение по делу и разрешить ответчику заявить такие имущественные требования, которые суд сочтет соответствующими (разд. 1655 гл. 111 Кодекса США).
Согласно разд. (b) правила 4.1 ФПГП суд вправе принять судебный приказ о заключении под стражу лица, признанного виновным в проявлении неуважения к суду (order of civil commitment), которое может быть выражено в неисполнении судебного приказа, содержащего запрет совершения определенных действий. Данный приказ может быть исполнен в любом судебном округе. Другие приказы по поводу неисполнения судебного распоряжения, вынесенного в пользу другой стороны (civil contempt), должны быть поданы в штате по месту нахождения суда, а исполнены могут быть в любом районе США, но не более чем за 100 миль от места нахождения суда, издавшего судебный приказ.
Согласно разд. (b) правила 4.1 ФПГП направление документов, имеющих отношение к судебному разбирательству, может также производиться адвокатом, за исключением случаев, когда суд возлагает обязанность направления на сторону. Среди возможных способов доставки ФПГП предусматривают: личное вручение; оставление сообщения другому лицу; оставление отправления на видном месте в офисе (при невозможности доставить в офис допускается доставка сообщения ответчику по месту его жительства); направление корреспонденции по последнему известному месту жительства данного лица. Копии могут направляться посредством электронных средств связи. Направление копий посредством электронной связи не признается надлежащим отправлением в случае, если направляющий заведомо знает, что сообщение не достигнет адресата.
По искам, предъявляемым к многочисленной группе ответчиков, суд по ходатайству заинтересованной стороны или по собственной инициативе определяет форму извещения сторон и направления им процессуальных документов. Направление документов одной из сторон, получение отказа одной из сторон должны рассматриваться в качестве направления сообщения или отказа всем сторонам, направившим сообщение.
Предусматривается порядок направления документов в суд, включающий вручение данных документов судебному клерку либо направление в электронной форме в соответствии с техническими стандартами, если таковые учреждены Конференцией судей США. В последнем случае электронные документы имеют равную юридическую силу с документами в бумажной форме.
Общим условием направления любых судебных повесток в США является обеспечение экономичной доставки, не влекущей за собой излишних финансовых расходов.
Лицо, отвечающее на полученное извещение, должно подготовить в ответ на него необходимые документы и представить их суду.
Недоставление повестки в отсутствие уважительных причин может быть расценено в качестве неуважения к суду.
Во многом аналогичные процессуальные правила устанавливаются нормативными правовыми актами штатов, регулирующими вопросы гражданского процесса.
Например, согласно ПГП Алабамы по предъявлении в суд заявления, жалобы или иного документа, представление которого является обязательным для возбуждения гражданского судопроизводства, судебный клерк направляет ответчику соответствующий вызов в суд или иной документ установленного образца с целью его привлечения к участию в процессе. При этом по ходатайству истца (заявителя) данный судебный вызов может быть направлен любому указанному ответчику.
Вызов ответчика должен осуществляться с указанием судебным клерком всех ответчиков по делу, идентифицирующих сведений в отношении каждого из них, времени и адреса истца и его представителя, а также последствий для ответчика, в случае если он откажется выполнить требования судебного приказа о вызове в суд.
Копии заявления и прилагаемых к нему документов представляются в суд по числу ответчиков, которым они своевременно направляются.
Процессуальные правила штата Алабама определяют в качестве истца по делу любую из сторон, обращающуюся к суду с требованием о выдаче судебного приказа о вызове ответчика в суд, а ответчиком, соответственно, признается вызываемая в суд сторона.
ПГП Алабамы определяют обязанность истца по обеспечению судебного клерка указаниями по поводу направления заявления и другого документа; на истца также возлагается обязанность по представлению любых дополнительных документов по требованию судебного клерка. В случае если истец настаивает на направлении копии искового заявления и прилагаемых к нему документов ответчику посредством заказного почтового отправления, он обязан также предоставить должным образом составленные почтовые уведомления и иные необходимые документы.
Почтовое отправление может осуществляться в пределах штата, а если это установлено законодательством штата, за пределами данного штата.
Правила направления уведомлений, предусмотренные ПГП Алабамы, во многом схожи с требованиями о направлении судебных извещений, установленными ФПГП. ПГП Алабамы устанавливают перечень лиц, в отношении которых может осуществляться вручение судебных почтовых отправлений.
К таким лицам относятся любые дееспособные лица, которым почтовые судебные отправления вручаются в оригинале либо по месту их жительства или иному месту постоянного нахождения оставляются в виде копий; судебные уведомления, касающиеся несовершеннолетних или ограниченно дееспособных, направляются их законным представителям.
Далее процессуальные правила штата Алабама устанавливают особенности направления судебных вызовов различным категориям ответчиков.
Направление судебных отправлений лицам, содержащимся в местах лишения свободы на территории штата, осуществляется на имя данного лица в соответствующее уголовно-исправительное учреждение.
Направление судебных отправлений корпорации США или иностранной корпорации осуществляется посредством вручения данной корреспонденции ее представителю либо заказным почтовым отправлением по любому из обычных мест осуществления компанией предпринимательской деятельности.
При направлении почтовой корреспонденции партнерству, ограниченному партнерству - ассоциации направление осуществляется посредством заказной почты по любому из известных мест осуществления данной корпорацией предпринимательской деятельности, любому из партнеров, ограниченному в полномочиях партнеру, управляющему или участнику данного лица.
Направление почтовой корреспонденции некорпоративным организациям или ассоциациям осуществляется в порядке отправления данной корреспонденции по месту нахождения данной организации или по одному из известных мест осуществления ею предпринимательской деятельности заказной почтой либо в порядке вручения данной корреспонденции любому должностному лицу организации, а также ее отделения или филиала.
Профессиональной ассоциации, профессиональной корпорации или обществу с ограниченной ответственностью направление осуществляется заказной почтой или в порядке вручения должностным лицам данных организаций.
Почтовая корреспонденция в адрес штата или его органов власти, должностных лиц или иных властных структур доставляется в порядке отправления корреспонденции по месту нахождения указанного органа, должностного лица либо в адрес генерального атторнея штата.
Почтовые отправления суда в адрес властей округа или их должностных лиц, а равно должностных лиц органов власти районов, департаментов и других подразделений местных органов власти направляются в адрес руководителя соответствующего органа власти либо любого из членов соответствующего коллегиального органа власти.
Аналогичный порядок направления судебной почтовой корреспонденции касается муниципальных корпораций, а также иных правительственных учреждений, в которых направление корреспонденции осуществляется в порядке ее вручения любому должностному лицу, группе лиц или органу, ответственному за осуществление деятельности данного учреждения.
Суд Алабамы в целях осуществления справедливого разбирательства гражданских дел вправе вносить изменения в процедуру доставки почтовых отправлений, установленную ПГП Алабамы, для того чтобы избежать возможности принятия необъективного решения или предвзятости суда в отношении одной из сторон.
В том случае, если в принятии почтового отправления было отказано, судебный клерк обязан обычным почтовым отправлением направить копии иска и прилагаемых к нему документов по адресу, указанному в исковом заявлении, поданном в суд.
Исковое заявление либо иные судебные процессуальные документы признаются доставленными в том случае, когда факт доставки подтвержден письменно.
Если в гражданском деле участвует множество ответчиков и судебные вызовы или иные документы с прилагаемыми к ним копиями были направлены одному или нескольким, но не всем из указанных ответчиков по делу, истец вправе просить о вынесении судебного решения в отношении тех ответчиков, которые получили судебные отправления в связи с готовящимся судебным разбирательством по его гражданскому делу, и в случае если судебное решение в отношении данных ответчиков может быть принято судом без привлечения иных ответчиков по делу, такое решение по делу может стать для них окончательным.
Если после вынесения судебного решения в отношении указанных ответчиков истец сможет установить адрес или место нахождения иных ответчиков, которым ранее не были направлены уведомления о судебном разбирательстве (за исключением ответчиков, признанных судом ненадлежащими, которые исключаются на стадии подготовки дела к судебному разбирательству и заменяются надлежащими ответчиками по делу), суд обязан заслушать и принять решение по делу в отношении оставшихся ответчиков так же, как суд сделал это в отношении ответчиков, ранее указанных истцом, с условием, что в отношении данных ответчиков должны действовать те же преимущества в части уплаты истцу причитающегося по иску, которые суд установил своим решением для ответчиков, ранее привлеченных им к участию в деле.
Не допускаются возражения в отношении процедуры доставки уведомлений о судебном разбирательстве лицам, участвующим в деле, в части того, что закон допускает несколько способов доставки уведомлений ответчикам о готовящемся судебном разбирательстве; тем не менее направление уведомления о судебном разбирательстве должно осуществляться одним из предусмотренных законом способов с учетом особенностей рассматриваемого гражданского дела и практической целесообразности.
Ответчик или его представитель могут признать или отклонить утверждение о доставке уведомления о возбуждении судебного производства; факт получения или, напротив, неполучения почтового отправления суда должен быть изложен письменно и подписан ответчиком и свидетелем, заслуживающим доверия.
Правило 4.1 ПГП Алабамы определяет порядок доставки уведомлений о готовящемся судебном разбирательстве по гражданскому делу, указывая, что доставка корреспонденции суда в пределах штата Алабама должна осуществляться в соответствии с данными правилами, за исключением случаев, когда с учетом характера рассматриваемого гражданского дела извещение о судебном разбирательстве производится в порядке публичного извещения участников судебного разбирательства в средствах массовой информации.
В случаях, когда гражданское судопроизводство возбуждено судом, предписавшим личную доставку почтового уведомления, судебный клерк обязан передать направляемую судом корреспонденцию шерифу или констеблю округа по месту жительства стороны либо ее предполагаемому месту нахождения.
В иных случаях судебный клерк вправе передать судебное отправление любому совершеннолетнему лицу, не являющемуся стороной по делу, которому согласно судебному приказу поручено судом доставить вышеназванное отправление.
Лицо, доставляющее почтовое отправление, обязано обеспечить расписку получившего лица о получении судебного почтового отправления, которая затем вручается им судебному клерку и приобщается к материалам дела.
Расписка о получении будет являться очевидным доказательством направления судебного почтового отправления стороне, участвующей в деле.
В случае когда лицо не смогло доставить судебное отправление, содержащее копию искового заявления и прилагаемых к нему документов, в течение 30 дней, лицо, осуществлявшее доставку судебной корреспонденции, обязано зафиксировать факт неполучения отправления адресатом с указанием соответствующей причины и возвратить суду вышеназванные копии документов, о чем делается соответствующая запись в материалах дела.
Кроме того, судебный клерк обязан уведомить зарегистрированного представителя стороны либо, в случае если нет такого представителя, сторону, инициировавшую направление судом почтового отправления, о том, что судебное отправление не получено адресатом; факт такого уведомления отражается в материалах дела.
ПГП Алабамы определяют, что нарушение 30-дневного срока доставки судебных почтовых отправлений не является основанием для признания вышеназванного почтового отправления недействительным.
ПГП Алабамы устанавливают специальные требования к почтовым отправлениям за пределами территории штата, определяя, что почтовые отправления за пределами территории штата допускаются в тех случаях, когда: лицо, которому адресуется судебное почтовое отправление, является либо резидентом иного штата США, либо иностранным гражданином, проживающим за пределами США; адресат судебного сообщения имеет такие постоянные контакты с данным штатом, что нормы Конституции штата Алабама, Конституции штата по месту жительства стороны, извещаемой о судебном разбирательстве, Конституции США не были нарушены; иск подан в отношении данного лица в связи с исполнением им обязанностей душеприказчика, управляющего недвижимым имуществом, представителя лица, обладающего правом собственности на недвижимое имущество, с которым связано нарушение завещания покойного, или опекуна и у лица, являющегося ответчиком по данному иску, нет постоянных контактов с данным штатом для прямого предъявления к нему иска по месту нахождения недвижимого имущества.
Правило 4.3 ПГП Алабамы устанавливает совокупность правил извещения ответчика и иных заинтересованных лиц о готовящемся судебном разбирательстве в суде штата посредством опубликования сообщения в средствах массовой информации.
Опубликование сообщений о судебных разбирательствах в средствах массовой информации является способом судебного извещения иных участников гражданского процесса, допускаемым в исключительных случаях: когда собственник определенного объекта недвижимости, находящегося на территории штата, не установлен и данное имущество находится под контролем суда либо когда по заявлению одного из супругов место нахождения другого супруга не может быть установлено либо место жительства ответчика не может быть установлено, включая случаи, когда место нахождения ответчика не может быть установлено, а в месте его постоянного жительства нет известий о нем в течение более 30 дней с момента предъявления в отношении его гражданского иска, суд допускает извещение ответчика о судебном разбирательстве в порядке опубликования в средствах массовой информации соответствующего объявления согласно установленной судом форме, если законом штата не установлена специальная форма публикуемого уведомления для данного случая.
Кроме того, публичное уведомление ответчика в средствах массовой информации допускается судом в тех случаях, когда у него есть основания полагать, что ответчик преднамеренно уклоняется от получения почтового отправления суда, чтобы избежать гражданской ответственности.
В тех случаях, когда ответчик уклоняется от получения судебного извещения и место жительства или нахождения ответчика неизвестно, что подтверждено документами о неполучении ответчиком судебного отправления, суд также вправе предписать осуществление уведомления ответчика о готовящемся в отношении его судебном разбирательстве в средствах массовой информации.
В тех случаях, когда ответчиком по делу является корпорация США или иностранная корпорация, одно из основных мест осуществления деятельности которой находится на территории штата, и в результате доставки будет установлено, что в ней отсутствуют лица, уполномоченные на получение судебной почтовой корреспонденции, в течение более чем 30 дней с даты предъявления иска такой ответчик может быть признан уклоняющимся от получения судебного почтового отправления и в отношении его может быть принято решение суда об опубликовании уведомления в средствах массовой информации.
ПГП Алабамы определяют, что уведомление о готовящемся судебном разбирательстве в средствах массовой информации может быть предпринято в порядке опубликования соответствующего объявления в центральной газете округа по месту нахождения суда, в который было подано исковое заявление.
ПГП Алабамы устанавливают специальные требования к содержанию объявления, которое должно содержать общие сведения о заявленных исковых требованиях и предъявленных обвинениях в нарушении прав истца, сведения о лице, которое должно представить ответ в части заявленных исковых требований в 30-дневный срок с момента последней публикации данных сведений, который должен быть указан в публикуемом уведомлении.
Вышеназванное опубликование объявления с информацией о поданном в суд исковом заявлении и содержании выдвинутых в нем требований должно осуществляться не реже чем один раз в неделю в течение месяца (четырех недель).
Например, в исках о разводе (расторжении брака) объявление признается соответствующим в случае, если в нем содержится хотя бы перечень минимально известных сведений: например, Джон До, местонахождение которого неизвестно, должен представить ответ на заявление Мэри До о расторжении брака и выплате денежных средств от указанного числа; в противном случае против него может быть вынесено судебное решение о присуждении истцу требуемого по иску ввиду неявки ответчика по делу N... суда определенного округа. Направление ответа должно быть произведено до момента последней публикации в средстве массовой информации.
После опубликования последнего из числа необходимых объявления лицо, предпринявшее данную публикацию, или его представитель должны представить в суд письменное заявление о произведенном опубликовании с приложением копий публикаций. Письменные показания и копия уведомления о произведенном опубликовании являются доказательствами надлежащего уведомления ответчика о судебном разбирательстве.
ПГП Алабамы допускают также осуществление иными способами опубликования информации о готовящемся судебном заседании с целью уведомления о нем ответчика, местонахождение которого неизвестно. При условии установления места нахождения стороны, привлекавшейся к участию в деле посредством опубликования уведомления в средствах массовой информации, почтовые отправления судом будут осуществляться по адресу, указанному данной стороной.
Правило 4.4 ПГП Алабамы регулирует направление уведомления о готовящемся судебном разбирательстве лицу, находящемуся на территории иностранного государства.
Направление судебного уведомления стороне, находящейся на территории иностранного государства, осуществляется в общем порядке, за исключением случаев, когда иное установлено соглашением между США и определенным иностранным государством. Указанное почтовое отправление должно осуществляться таким образом, чтобы гарантировать фиксацию его получения адресатом, с использованием заказного почтового отправления.
Почтовые отправления сторонам, находящимся на территории иностранных государств, могут осуществляться в порядке направления данных отправлений в адрес соответствующих иностранных органов власти в качестве судебных поручений (rogatory letter).
Направление вызова в суд и искового заявления может осуществляться судом штата Алабама в соответствии с нормами законодательства иностранного государства по месту нахождения адресата в порядке, предусмотренном для направления почтовых уведомлений в судах общей юрисдикции данного иностранного государства.
Суд, рассматривающий гражданское дело, вправе самостоятельно своим приказом определить форму предстоящего направления почтовых уведомлений сторонам, участвующим в деле.
Правило 45 ПГП Алабамы определяет общие правила направления судебных повесток о вызове в суд: в них суды должны указывать сведения о суде, сторонах, участвующих в деле, номер дела, адрес места его предстоящего судебного рассмотрения, указание каждому из лиц, участвующих в деле, явиться в суд и дать показания по делу, принять участие в проведении определенных действий, связанных с исследованием судом доказательств в определенном месте, представить в судебное заседание определенные доказательства по делу; вызов в судебное заседание может осуществляться в порядке иного дополнительного судебного извещения.
ПГП Алабамы предусматривают специальные правила направления сторонами извещений о производстве определенных действий по исследованию имеющихся или получению новых доказательств по делу.
Сторона, обращающаяся к суду с ходатайством о направлении судом уведомлений о совершении определенных процессуальных действий по исследованию или получению доказательств, обязана известить другие стороны, участвующие в деле, о своем намерении получить данное судебное извещение за 15 дней до предполагаемого направления судебного извещения; по усмотрению суда данный процессуальный срок может быть сокращен или увеличен.
Согласно ПГП Алабамы такое извещение может быть направлено стороной по собственной инициативе в течение 45 дней с момента вынесения судом вызова в суд и принятия к рассмотрению искового заявления стороны; данный срок не применяется в том случае, когда ответчик до его истечения обратился к суду с ходатайством об инициировании процедуры досудебного представления и исследования доказательств.
Любая из сторон, участвующих в деле, вправе представить суду свои возражения по поводу направления уведомления о совершении определенных процессуальных действий в течение 10 дней после направления уведомления заинтересованной стороны, что препятствует направлению соответствующего уведомления суда.
Сторона, направляющая уведомление о предстоящем направлении судебного уведомления, вправе представить свои возражения на представленные возражения другой стороны и повторно ходатайствовать о направлении судебного уведомления. В отсутствие возражений сторон судебный клерк направляет им извещения о совершении соответствующих процессуальных действий по истечении 15 дней со дня направления стороной уведомления о направлении уведомления суда.
Направляемое судом уведомление должно содержать необходимые сведения об имени, месте, адресе места проживания лица, которому оно адресуется, общее описание данного лица либо группы лиц, лиц, составляющих неопределенный круг лиц, подлежащий установлению при осуществлении разбирательства судом гражданского дела, возбужденного по групповому иску.
Данное уведомление должно включать сведения об обстоятельствах, которые будут исследоваться судом, и объяснять каждое из данных оснований; оно должно включать указание определенного срока, составляющего не менее 15 дней с момента направления данного уведомления, если судом не установлено иное, а также указание на способ осуществления предполагаемых процессуальных действий.
Получение доказательств должно осуществляться по месту их обычного нахождения или хранения; судебное уведомление может дать лицу возможность выбора способа представления истребуемых доказательств или их соответствующих копий, в том числе их направления почтовым отправлением.
В качестве средства защиты прав лиц, в адрес которых направляются судебные повестки, суд обязан направлять данный вызов таким образом, чтобы не обременять лицо, которому адресован судебный вызов, неоправданными издержками по получению данного вызова.
Лицо, обязанное на основании судебного вызова обеспечить представление в суд определенных документов, должно подготовить данные документы в общем порядке ведения делопроизводства.
Нарушение требований суда, содержащихся в судебном вызове, без уважительной причины, которое сопряжено с неисполнением соответствующих судебных указаний, влечет за собой привлечение данного лица к ответственности за неисполнение судебного приказа.
В некоторых случаях неисполнение требований судебного приказа допускается исключительно в отношении лиц, не являющихся участниками судебного разбирательства.
ПГП Аляски устанавливают общие требования к форме составления судебным клерком судебного вызова, аналогичные требованиям составления судебного вызова судебным клерком, предусмотренным ПГП Алабамы.
Судебный вызов подписывается судебным клерком, заверяется печатью суда, содержит сведения о суде и сторонах гражданского дела, адреса суда, представителей сторон либо самих сторон в случае, когда они намерены представлять свои интересы в суде лично.
Судебный вызов содержит также указание о времени и дате явки ответчика для защиты от предъявляемых к нему требований, а также указание на то, что неявка ответчика в суд может повлечь за собой вынесение судом судебного решения в пользу истца ввиду неявки ответчика (judgment by default).
Доставка всей судебной корреспонденции, согласно ПГП штата Аляска, должна осуществляться полицией. Судебные вызовы с приложенными к ним копиями исковых заявлений и иных документов вручаются дееспособным лицам лично; при их направлении ограниченно дееспособным или недееспособным они передаются их законным представителям.
ПГП штата Аляска предусматривают, что доставка судебной корреспонденции сторонам, находящимся за пределами США на территории иностранных государств, производится в соответствии с нормами международного права об оказании правовой помощи либо - в отсутствие специальных соглашений между США и иностранным государством адресата - согласно нормам иностранного государства по месту нахождения соответствующей стороны.
Отличительными особенностями данного раздела ПГП Аляски являются нормы, допускающие проведение стороной, заинтересованной в доставке другой стороне гражданского дела, местонахождение которой неизвестно, соответствующих мероприятий, направленных на выяснение места жительства или места нахождения данной стороны (diligent inquiry).
Данные мероприятия предполагают обращение заинтересованной стороны или ее представителя с соответствующими запросами в устной или письменной форме к лицам, которые могут знать что-либо о месте жительства или месте нахождения другой стороны; запись показаний соответствующих лиц, их протоколирование, осуществляется стороной, предпринимающей мероприятия по розыску стороны, местонахождение которой неизвестно, за собственный счет.
Оповещение о готовящемся судебном разбирательстве, так же как и в штате Алабама, в штате Аляска осуществляется в средствах массовой информации не менее чем четыре раза - по одному разу каждую неделю - в течение четырех недель подряд. До опубликования последнего публичного оповещения сторона также обязана направить заказное письмо с уведомлением по адресу последнего известного места жительства (нахождения) другой стороны по делу.
Необходимо отметить, что суд штата Аляска вправе определить иную форму извещения стороны о готовящемся судебном разбирательстве.
Требования к почтовому извещению устанавливают, что оно составляется в форме вызова в суд и должно содержать краткое описание содержания искового заявления, а когда заявленные требования касаются имущества, включать описание данного имущества, точное указание места его нахождения.
Уведомление суда должно содержать указание о месте и времени необходимой явки отсутствующей стороны, которое не может составлять срок менее чем 20 дней с момента получения уведомления данной стороной и менее чем 30 дней - со дня последней публикации оповещения в средстве массовой информации.
Доказательством надлежащего извещения стороны о готовящемся судебном заседании является письменное подтверждение показаний руководителя или ответственного работника средства массовой информации либо показаний представителя стороны, осуществлявшего доставку почтового отправления, с приложением копии опубликованного объявления и экземпляром соответствующего печатного издания.
Подтверждение соответствующего почтового отправления осуществляется в порядке представления письменных показаний работника почты, копий отправленных документов и уведомления о доставке.
В 120-дневный срок со дня предъявления иска истец обязан известить суд о произведенных им действиях по извещению ответчиков с указанием тех из них, которые в силу тех или иных причин не были извещены им о готовящемся судебном разбирательстве. Суд вправе самостоятельно определять правила доставки судебных уведомлений по собственному усмотрению.
Общий контроль извещения сторон гражданских дел о готовящемся судебном разбирательстве осуществляется судебным клерком, который по истечении 120-дневного срока с момента предъявления каждого искового заявления контролирует представление сторонами доказательств надлежащего извещения ответчиков.
В отсутствие представленных доказательств об извещении кого-либо из ответчиков судебный клерк требует от истца представления объяснений по факту неизвещения ответчика о гражданском деле.
Если причины неизвещения ответчика будут сочтены судом неуважительными, в 30-дневный срок со дня представления истцом соответствующих объяснений суд вправе прекратить гражданское дело, отказав истцу в иске в отношении данного ответчика.
В случае если представленные истцом объяснения суд найдет уважительными, он вправе установить новый срок для представления истцом доказательств надлежащего извещения ответчика о гражданском деле и готовящемся судебном разбирательстве.
Судебный клерк может принять решение об отклонении иска, в случае если истец не возражает против такого решения. В подтверждение уважительности причины, по которой ответчик не был извещен истцом, должны быть представлены соответствующие доказательства.
Особый интерес представляет собой процедура обмена состязательными процессуальными документами (pleadings).
В советском гражданском процессе (ст. 141 ГПК РСФСР) после принятия заявления судья обязан был произвести подготовку дела к судебному разбирательству, целью которой являлось обеспечение своевременного и правильного разрешения дела.
Судья обязан был единолично произвести ряд действий по подготовке дела к судебному разбирательству, в частности опросить истца по существу исковых требований, выяснить у него возможные со стороны ответчика возражения, предложить, если это необходимо, представить дополнительные доказательства, разъяснить истцу его процессуальные права и обязанности.
В необходимых случаях судья обязан был вызвать ответчика, опросить его по обстоятельствам дела, выяснить, какие у него имеются возражения против иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены; по особо сложным делам судья предлагал ответчику представить письменные объяснения по делу, разъяснив ему его процессуальные права и обязанности.
В российском гражданском процессуальном праве действия суда по подготовке дела регламентируются гл. 14 ГПК РФ.
Данная глава определяет, что после принятия заявления судья должен вынести определение о подготовке дела к судебному разбирательству, указать действия, которые следует совершить сторонам, другим лицам, участвующим в деле, и сроки совершения этих действий для обеспечения правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела.
Подготовка к судебному разбирательству является обязательной по каждому гражданскому делу и проводится судьей с участием сторон, других лиц, участвующих в деле, их представителей.
Нормами российского гражданского процессуального права проведено разграничение обязанностей судьи по подготовке дела к рассмотрению и обязанностей сторон.
Предусмотрено, что при подготовке дела к судебному разбирательству истец или его представитель обязан передать ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска; заявить перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно, без помощи суда.
Ответчик или его представитель должен уточнить исковые требования истца и фактические основания этих требований; представить истцу или его представителю и суду возражения в письменной форме относительно исковых требований; передать истцу или его представителю и судье доказательства, обосновывающие возражения относительно иска; заявить перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно, без помощи суда.
Российский судья при подготовке дела к судебному разбирательству разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности; опрашивает истца или его представителя по существу заявленных требований и предлагает, если это необходимо, представить дополнительные доказательства в определенный срок; опрашивает ответчика по обстоятельствам дела, выясняет, какие у него имеются возражения относительно иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены, а также решает ряд других вопросов по подготовке дела к рассмотрению.
Таким образом, если советский гражданский процесс допускал раздельные встречи судьи с истцом или с ответчиком по делу, российский гражданский процесс таких действий судьи не предусматривает; в остальном полномочия российского и советского судов схожи.
Исходя из норм советского и российского гражданского процессуального законодательства, можно прийти к выводу о том, что представление ответчиком доказательств и заявлений по содержанию искового заявления - это его право, но не обязанность.
Порядок направления иска ответчику и, соответственно, представления объяснений ответчика истцу, процедура обсуждения и оценки данных процессуальных документов сторонами, представление возможных дополнительных пояснений на вышеназванные процессуальные документы сторон в ГПК РФ не предусмотрены.
В США регламентации данного порядка, напротив, уделяется большое внимание, и указанный порядок можно охарактеризовать как обмен состязательными процессуальными документами (pleadings).
Обмен состязательными процессуальными документами решает две основные задачи. Прежде всего, он позволяет сторонам разобраться в юридической составляющей выдвигаемых ими требований и аргументов защиты, для того чтобы отделить те из них, которые не буду иметь значения для дела. Это позволяет исключить из рассмотрения в суде неосновательные иски и несостоятельные объяснения ответчиков, а значит, сократить время судебного разбирательства и связанные с ним судебные расходы.
Второй задачей данной процедуры в США принято считать выявление сложных вопросов права, нуждающихся в разъяснении в общественных интересах <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 239.

Учреждение единой процедуры обмена состязательными документами для всех категорий дел в гражданском процессе США стало большим достижением, очень прогрессивным нововведением, упразднившим ранее действовавшие различные процедуры для дел, основанных на формулярах исковых заявлений и процедурах общего права и права справедливости.
До 1938 г. производство в федеральных судах осуществлялось на основании Акта о соответствии (Conformity Act), согласно которому судопроизводство в федеральных судах должно осуществляться на основании правил судопроизводства штатов по месту нахождения соответствующих федеральных судов <1>.
--------------------------------
<1> Ibid. P. 238.

Целью современной процедуры обмена сторон состязательными процессуальными документами является определение порядка рассмотрения дела судом и представление сторонами процесса доказательств по делу.
Каждая из сторон может лучше подготовиться к участию в судебном производстве по делу, подробно ознакомившись с содержанием представляемых противной стороной доводов и доказательств; влияет данная процедура и на осведомленность суда о характере производства по делу, что, в свою очередь, также способствует принятию последним доказательств на досудебной стадии или по ходу судебного разбирательства, решению судом вопросов об относимости представляемых сторонами доказательств, а также о допустимости представления таких доказательств в суд <1>.
--------------------------------
<1> Ibid. P. 239.

В настоящее время в США существуют два вида обмена состязательными процессуальными документами, которые именуют фактическим и уведомительным обменом <1>.
--------------------------------
<1> Ibid. P. 238.

Фактический обмен состязательными процессуальными документами берет свое начало с принятия Гражданского процессуального кодекса штата Нью-Йорк в 1848 г.; уведомительный обмен был привнесен в систему гражданского процессуального права США ФПГП. В настоящее время в большинстве штатов используются процедуры уведомительного обмена процессуальными документами, идентичные тем, что используются в федеральных судах США.
Первоначальными документами, которыми обмениваются стороны, являются исковое заявление и письменные объяснения ответчика.
Обмен состязательными процессуальными документами представляет собой формальное изложение сторонами своих исковых требований и положений защиты, на основе которых суду надлежит вынести решение.
Состязательные процессуальные документы информируют стороны и суд о подлежащих разрешению вопросах, очерчивают предмет судебного рассмотрения, являются одним из важнейших элементов подготовительной части гражданского процесса в США. Данная процедура позволяет определить предмет доказывания, от которого зависит распределение между заинтересованными лицами порядка представления доказательств, выяснение их относимости и допустимости.
Представление в суд искового заявления и отзыва на него со стороны ответчика именуют первоначальным обменом состязательными процессуальными документами.
Во многом применение тех или иных правил представления состязательных документов зависит от содержания объяснений ответчика.
Согласно ранее действовавшему порядку обмена состязательными документами в судах общего права, если объяснения ответчика лишь отклоняют доводы истца, отвергая заявленные им основания для судебного разбирательства, дальнейший обмен состязательными процессуальными документами не имеет смысла <1>. Если же объяснения ответчика содержат обоснованные аргументы, доводы, опровергающие сделанные истцом заявления, будет целесообразным предоставить истцу возможность письменно ответить на них, конечно, при условии, что ответ истца также будет аргументированным. В свою очередь ответчик представляет свои возражения на поданные истцом повторные пояснения к заявленным исковым требованиям, в том числе опровергающие аргументы защиты ответчика. Таким образом, обмен состязательными процессуальными документами продолжается до составления некоего единообразного документа, содержащего только опровержения; такой практики изначально придерживались суды общего права.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 241.

Вышеназванная процедура была слишком формализованной и в настоящее время не применяется в судах США, где число представляемых сторонами состязательных процессуальных документов ограниченно.
Поэтому во многих судах США обмен состязательными процессуальными документами сегодня является первоначальным. Это представление лишь двух документов: искового заявления и объяснений к нему; не допускается даже представление истцом возражений в ответ на представленные объяснения ответчика <1>. Если сторона попытается представить такие объяснения самостоятельно без разрешения суда, они могут быть восприняты судом как излишние и отклонены.
--------------------------------
<1> Правило 7(a) ФПГП; Moviecolor Ltd. v. Eastman Kodak Co., 24 F.R.D. 325, 326 (S.D.N.Y. 1959).

Все чаще предлагается еще более сократить процедуру обмена состязательными процессуальными документами во избежание излишнего повторения доводов и увеличения числа процессуальных документов, поскольку современная процедура обмена состязательными процессуальными документами предполагает представление ответа по каждому заявленному утверждению, а иск истца также является требованием, на которое должен поступить отзыв ответчика. Возражение против юридической обоснованности заявления или ответа на него рассматривается в качестве процессуального документа, участвующего в обмене.
Большинство судов США понимает под состязательными документами лишь те из них, которые содержат утверждения о фактах или их опровержение <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 243.

В настоящее время большинство судов США следует доктрине, согласно которой формулирование основания иска осуществляется в соответствии с достаточно гибкими правилами, необходимым условием которых является установление фактов без рассмотрения технических особенностей процессуальных документов или пределов допустимого составления процессуальных документов. Непременным требованием является то, что содержание искового заявления или представляемого на него отзыва должно включать в себя конкретные обвинения в адрес противной стороны.
В некоторых случаях современные правила гражданского процесса допускают возможность дополнения истцом ранее поданного искового заявления новыми фактами, но в судах США существует определенная противоречивость во мнениях относительно вопроса о том, какие требования должны предъявляться к содержанию состязательных процессуальных документов; предполагается, что стороны обязаны изложить основные факты по делу и подкрепить их ссылками на доказательства. Несмотря на то что ссылки на нормы права не являются обязательными, большинство судов склоняется к мнению о том, что наличие ссылок на нормы права способствует определению предмета судебного разбирательства и фактов, обязательных для решения вопроса о наличии необходимого основания иска и обоснованных объяснений ответчика по существу заявленных истцом требований.
Ответчик в силу действия принципа вынесения решения в отсутствие ответчика при непредставлении последним объяснений, как правило, представляет объяснения по делу.
В юридической теории выделяют два направления возможной защиты ответчиков в зависимости от поставленной цели представления объяснений:
1) аннулирование возбужденного производства ввиду отсутствия у истца права на обращение к суду или нарушения им норм процессуального права на стадии обращения к суду;
2) достижение благоприятного для ответчика решения по делу после рассмотрения судом конфликта по существу <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 298.

Допустимо любое сочетание форм процессуальной защиты, даже если на первый взгляд они друг другу противоречат. Ответчику следует заявить одновременно все возражения, которыми он располагает. Если сторона выдвинула одно или часть из имеющихся у нее возражений, считается, что она добровольно отказалась от остальных возражений, согласившись с заявлениями истца, и ей не будет позволено прибегнуть к ним в дальнейшем <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 299.

Доводы ответчика, направленные на опровержение материально-правового притязания истца и успешное для него завершение судебной тяжбы, оформляются в порядке составления письменных объяснений (answer) <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 300.

Объяснения ответчика к ранее представленным объяснениям истца на отзыв ответчика могут быть представлены в том случае, когда ответчик сочтет их для себя неприемлемыми. Такой порядок неограниченного представления сторонами состязательных процессуальных документов широко применялся во времена преобладания в американском гражданском процессе норм общего права <1>.
--------------------------------
<1> Koffler J.H., Reppy A. Handbook of Common Law Pleading. West Publishing Co., 1969. § 292 - 294; Shipman B. Handbook of Common Law Pleading. 3rd ed. West Publishing Co., 1923. P. 31.

Американские юристы отмечают, что концепция опровержения ответа, представляемого ответчиком, кажется слишком простой, но это впечатление обманчиво. Прежде всего необходимо отметить, что гражданским процессом США допускаются две формы отрицания: общее и специфическое <1>.
--------------------------------
<1> Clark Ch.E., Young R.S., Ryan W.R. Handbook of the Law of Code Pleading. 2nd ed. West Publishing Co., 1947. § 92 (p. 581).

Общее отрицание образует, по сути, одно утверждение о том, что ответчик отрицает все утверждения в заявлении истца.
Специфическая форма отрицания предполагает проведение ответчиком подробного анализа заявления истца с указанием в нем тех утверждений, которые он собирается оспорить.
Считается, что общее отрицание обладает рядом преимуществ по сравнению с отрицанием специфическим, которое может выявить ряд непреднамеренных заявлений со стороны ответчика, которые могут быть истолкованы судом в качестве невольного частичного признания требований истца.
В настоящее время в большинстве судов США обмен состязательными процессуальными документами ограничивается представлением отзыва ответчика. Представление истцом объяснений к отзыву ответчика допускается в исключительных случаях на основании особого судебного приказа согласно разд. (a) правила 7 ФПГП.
Правило 7(a) ФПГП определяет порядок осуществления процедуры pleadings - обмена состязательными процессуальными документами. Перечень необходимых процессуальных документов включает: исковое заявление и ответ на него; ответ на встречное исковое требование (counter claim). Если ответ содержит перекрестное исковое требование, необходимо также представить заявление третьей стороны. Данный перечень является закрытым, представление иных процессуальных документов не допускается.
В некоторых судах возможны ограничения данного права, согласно которым каждый участник дела вправе представить лишь один процессуальный документ по делу, т.е. исковое заявление и отзыв на него. Данный принцип распространен во взаимоотношениях как между сторонами и третьими лицами, так и между соответчиками при наличии перекрестного иска. Представление дополнительных процессуальных документов возможно в тех случаях, когда суд сам предписывает истцу представить пояснения на объяснения ответчика. Необходимость в таком документе может возникнуть лишь в том случае, если сторона прибегнет к защите в форме утверждения каких-нибудь новых обстоятельств, исключающих или уменьшающих ее ответственность <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 312.

В юридической литературе США отмечается, что целью современной процедуры обмена состязательными процессуальными документами является установление расхождений во взглядах на факты и предмет самих фактов, которые затем могут стать предметом судебного разбирательства и будут определять ход судебного исследования существа гражданского дела <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 237.

Правило 7(b) ФПГП определяет, что во время обмена состязательными процессуальными документами стороны также вправе заявлять ходатайства.
В соответствии с правилом 11 ФПГП любой состязательный процессуальный документ (иск, отзыв на иск, письменное ходатайство) должен быть подписан по крайней мере одним адвокатом по доверенности, зарегистрированным адвокатом (attorney of record), а в случае если сторону по делу не представляет адвокат - самой стороной. Каждый документ должен содержать сведения об адресе, номере телефона (при наличии).
Приложение к данным документам письменных показаний под присягой не является обязательным, за исключением случаев, специально установленных ФПГП или статутами.
Не подписанные должным образом документы отклоняются судом, за исключением случаев, когда неподписанное заявление подписано после указания судом на данный недостаток адвокату или истцу лично.
Процессуальные отводы (demurrer), заявления сторон (pleas) иначе как в случаях особой необходимости на данной стадии гражданского процесса не используются.
Гражданский процесс США содержит особые правила для процессуальных документов, предъявляемых отдельными категориями истцов. Например, негосударственная корпорация при обращении в окружной суд должна представить две копии заявления, позволяющие установить любую центральную головную корпорацию и любую корпорацию, акции которой доступны неограниченному кругу лиц, владеющую 10% и более своих акций, или то, что она такой корпорацией не является.
Требования о снижении суммы платежа (claims for relief) также подлежат предъявлению в специальном порядке. Заявление, содержащее требование о присуждении денежной суммы, являющееся иском, встречным иском, перекрестным иском или самостоятельным требованием третьей стороны (third party claim), должно содержать краткий перечень оснований, определяющих судебную юрисдикцию, право суда на рассмотрение данного дела, за исключением случаев, когда юрисдикция суда не требует подтверждения ссылками на новые основания, указание на требование, показывающее, что истец имеет право на его удовлетворение.
Из состязательных процессуальных документов суд получает информацию о характере юридического конфликта, причем особое значение имеет уточнение содержания и круга спорных фактических обстоятельств. Таким образом устанавливается предмет доказывания, от которого зависят распределение между заинтересованными лицами бремени представления доказательств, установление их относимости, допустимости и т.д. Нормативные акты предписывают органам юстиции толковать представляемые сторонами материалы в либеральном духе, снисходительно, учитывать существо вопросов, игнорируя формальные дефекты и безвредные ошибки <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 308.

В федеральном гражданском процессе США существует правило, в принципе запрещающее сторонам при рассмотрении дела судом оперировать важными фактами, не упомянутыми в исковом заявлении или объяснениях на иск. Американские правоведы специально исследуют проблему возможного расхождения между данными, полагая, что бесконтрольное использование таких расхождений открыло бы недобросовестным тяжущимся и их адвокатам широкий простор для злоупотреблений и тактических уловок. Иностранные теоретики не акцентируют внимания на другом аспекте проблемы - на осложнении положения не сведущего в процессуальной казуистике человека, первоначально неполно или неточно изложившего свою позицию <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 308.

Тем не менее согласно правилу 15 ФПГП, если спорные вопросы, не нашедшие отражения в состязательных процессуальных документах, рассмотрены по очевидному или подразумеваемому согласию сторон, их нужно трактовать так, будто они были указаны в документах, которые затем даже после вынесения решения можно привести в соответствие с исследовавшимися доказательствами и полученными результатами. Федеральные суды применяют данные нормы по отношению к новым фактам, юридическим оценкам, способам защиты <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 308 (со ссылкой на: Mbi Motor Company, Inc. v. Lotus/east Inc., 506 F.2d 709 (1974)).

Таким образом, возражения против использования доказательств, свидетельствующих об обстоятельствах, которые не были указаны в ходе обмена состязательными процессуальными документами, можно преодолеть с помощью ходатайства об изменении первоначальных объяснений. Такое ходатайство подлежит отклонению в том случае, если заинтересованное лицо убедит суд в том, что такое изменение значительно затруднит для него ведение процесса <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 308.

Целью обмена состязательными процессуальными документами является также определение действительно спорных моментов, их отграничение от вопросов, по которым у участников процесса нет ярко выраженных разногласий. Юристы США подчеркивают, что необходимость письменного изложения мнения сторон заставляет их высказывать лишь те утверждения, которые они в состоянии подтвердить, что, в свою очередь, позволяет тяжущимся заблаговременно подготовить контраргументы и не бояться сюрпризов на заседании. В кратком изложении тезисы выглядят довольно рационально. Однако жизнь вносит свои коррективы. Безудержное стремление к успеху вполне объясняет усилия каждой стороны максимально замаскировать собственную и раскрыть чужую позицию, с тем чтобы в решающий момент застать противника врасплох. Известный простор для таких уловок создает отсутствие нормативных критериев степени детализации обстоятельств дела в состязательных процессуальных документах. Впоследствии возможно уточнение с помощью некоторых процессуальных форм, но их использование требует надлежащего юридического мастерства. Уравновесить силы противоборствующих субъектов на начальном отрезке производства мог бы активно действующий в направлении отыскания истины судья <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 310.

Состязательные процессуальные документы выполняют функцию протокола рассмотрения дела по существу. Данные документы важны в случае, когда возникает вопрос о том, не является ли вновь предъявленный иск целиком или частично тождественным тому, который уже был объектом судебного разбирательства <1>.
--------------------------------
<1> Там же.

Таким образом, процессуальных документов, представление которых допустимо, может быть несколько.
Последствия непредставления необходимых процессуальных документов связаны с состязательным характером американского судопроизводства. Так, согласно правилу 8 ФПГП в случаях, когда вопреки указанию правовой нормы или постановлению суда сторона не известила суд о своем отношении к утверждаемым противником фактам, они (исключая размер ущерба) будут расценены как признанные, что, в свою очередь, может привести к вынесению решения в суммарном порядке, т.е. в силу проигрыша дела данной стороной. Если же представление встречного процессуального документа не требуется, все утверждения оппонента по процессуальному спору признаются оспоренными, и против них можно возражать в судебном заседании <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 313.

Порядок представления состязательных процессуальных документов устанавливается правилом 8 ФПГП, которое предусмотрело понятие "уведомительные состязательные документы" ("notice pleadings"). Эти состязательные документы призваны информировать стороны об их обязанности коротко и ясно сообщать подробности оснований требований и возражений. Данное толкование было дано ВС США по делу Conley v. Gibson в 1957 г. <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 314 (со ссылкой на: Conley v. Gibson, 355 U.S. 41 (1957)).

Факты, имеющие важное значение для сторон, им необходимо указывать в состязательных документах, изначально представляемых в суд, потому что расширение предмета рассмотрения, очерченного содержанием искового заявления и отзыва на него, как правило, не допускается.
Стороны, позабывшие изначально привести ссылки на незаконные положения определенного договора, пропуск срока исковой давности и прочие важные для дела обстоятельства, могут впоследствии быть лишены такой возможности.
Интересно, что американский суд вправе истолковать такое упущение независимо от того, было ли оно намеренным или произошло лишь по неведению, в качестве добровольного отказа стороны от права представления возражений на доводы другой стороны по делу.
В российском и советском гражданском процессе стороны не ограничиваются в своем процессуальном праве на представление объяснений и доказательств по делу на любой стадии гражданского процесса до вынесения судебного решения, что в данном отношении выгодно отличает российское судопроизводство от американского.
В США внесение исправлений в предъявленные ранее суду состязательные документы, как правило, допускается в том случае, когда оно производится по инициативе другой стороны, которая, в частности, вправе указать, что заявления его оппонента носят неопределенный или двусмысленный характер и в связи с этим выдвижение разумных контрвыводов невозможно. В таком ходатайстве должно быть указано, какие именно доводы она имеет в виду и какие уточнения надлежит сделать другой стороне по делу. При удовлетворении данного ходатайства судом лицо, обвиненное в неточностях и двусмысленностях в содержании представленных состязательных документов, обязано представить суду в 10-дневный срок новую редакцию соответствующего состязательного процессуального документа <1>.
--------------------------------
<1> Там же. С. 321.

Еще одним из способов воздействия на содержание состязательных процессуальных документов является исключение из них доводов, аргументов, мотивировок, которые на основании правил 11 и 12 ФПГП могут быть признаны судом не соответствующими действительности, ложными, необоснованными, излишними, не относящимися к делу, имеющими скандальный характер, позорящими честь или деловую репутацию определенных лиц.
Отдельные заявления, причиняющие вред чести и достоинству участников судебного разбирательства по делу, могут быть изъяты из процессуальных материалов не в силу их порочащего содержания, а в связи с тем, что они могут не иметь отношения к рассматриваемому гражданскому делу, не составляют основания иска и не представляют собой аргументов защиты <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 323.

Правило 15 ФПГП устанавливает порядок внесения поправок в процессуальные документы, представленные в порядке обмена состязательными процессуальными документами.
Как и в российском и советском гражданском процессе, где стороны уполномочены представлять любые дополнения к ранее представленным ими процессуальным документам, давать пояснения по существу заявленных ими доводов, в США согласно разд. (a) правила 15 ФПГП участники процесса вправе вносить поправки в составленные ими процессуальные документы в любое время до представления на них ответных процессуальных документов другой стороной по делу, если дело не назначено к слушанию; сторона вправе вносить изменения в поданные ею процессуальные документы в 20-дневный срок с даты предъявления данных документов.
По истечении указанного срока или при наличии вышеназванных условий стороны вправе дополнять и изменять содержание ранее представленных ими процессуальных документов лишь с согласия суда или письменного согласия на данные изменения другой стороны по делу.
Во многом аналогичные требования устанавливаются процессуальными правилами штатов.
Правило 15 ПГП Аляски определяет порядок внесения исправлений в состязательные процессуальные документы сторон и представления дополнительных процессуальных документов.
Согласно данному нормативно-правовому акту любая из сторон вправе вносить исправления и дополнения в ранее представленные процессуальные документы до момента представления противоположной стороной соответствующего ответного процессуального документа; если процессуальный документ, представленный стороной и требующий внесения исправлений, допускает представление на него ответных возражений или объяснений и дело не было назначено к слушанию, исправления могут быть представлены в течение 20 дней с момента направления. В иных случаях внесение исправлений в процессуальные документы допускается только с разрешения суда и письменного согласия противоположной стороны по делу; данное разрешение должно быть незамедлительно представлено противоположной стороной в интересах правосудия.
Другая сторона вправе представить свои возражения на представленный исправленный процессуальный документ в течение 10 дней со дня получения данного документа. Срок представления ответа на исправленный процессуальный документ может быть продлен судом по собственной инициативе.
В случае когда отдельные вопросы процессуального разбирательства, отраженные в процессуальных документах, требуют согласия сторон, они могут рассматриваться как представленные сторонами в процессуальных документах.
Внесение дополнений в ранее представленные состязательные документы с целью приведения их в соответствие с представляемыми доказательствами допускается по ходатайству любой из сторон даже после принятия судебного решения по делу, но невнесение стороной изменений и исправлений в ранее представленные ею процессуальные документы не влияет на судебное решение, принятое по делу.
В случае если представление определенного доказательства в судебном заседании оспаривается на том основании, что оно ранее не было упомянуто в представленных состязательных документах стороны, суд вправе допустить внесение в данные процессуальные документы соответствующих исправлений и дополнений, для того чтобы исключить возможность обвинений со стороны противоположной стороны в том, что рассмотрение представленных доказательств может привести к предвзятости при вынесении судебного решения по делу.
В случае когда представляемое доказательство должно быть указано в определенном процессуальном документе за определенную дату, суд может разрешить внесение записи о данном документе, являющемся доказательством, задним числом.
По ходатайству стороны суд вправе при наличии должного уведомления и таких условий, которые он сочтет справедливыми, разрешить стороне представить заявление о наличии дополнительных оснований для иска (supplemental pleading), содержащее сведения о сделках, событиях или иных фактах, которые произошли со дня, когда данное дополнительное заявление было представлено.
Разрешение на предъявление дополнений к ранее заявленному иску может быть предоставлено даже в том случае, если первоначально поданное исковое заявление содержит неточности или является неверным в части заявленного требования или аргументов защиты.
Если суд считает необходимым представление дополнения к процессуальным документам стороны в связи с представленными процессуальными документами противоположной стороны, он должен направить соответствующий судебный приказ, указав время данного направления.
В случае если иное не установлено судом, каждый состязательный процессуальный документ, в отношении которого разрешаются изменения и дополнения, касающиеся вопроса права, допускается судебным приказом; изменяемый или дополняемый состязательный процессуальный документ на основании судебного приказа может быть составлен заново с учетом изменений и дополнений.
Все исправленные состязательные процессуальные документы приобщаются к материалам дела вместе с копиями ранее представленных состязательных процессуальных документов, в которые были внесены соответствующие изменения и дополнения.
Правило 16 (a) устанавливает, что если определенные факты не были указаны в состязательных документах (pleadings), то подтверждающие их доказательства могут быть представлены. Внесение поправок в ранее представленные сторонами процессуальные документы не влияет на рассмотрение дела судом.
Поправка, внесенная в процессуальный документ, рассматривается как его составная часть; сам документ в новой редакции имеет силу первоначального состязательного процессуального документа.
Тем не менее процессуальное законодательство США, соблюдение которого необходимо для принятия исправленного или дополненного процессуального документа, определяет то, что указанные изменения и дополнения должны способствовать оптимизации процессуального разбирательства, не допускать затягивания процесса или совершения судом излишних процессуальных действий, а также способствовать завершению производства по делу заключением мирового соглашения.
Процедура обмена состязательными документами (pleadings) во многом сходным образом регулируется процессуальными правилами штатов.
Правило 7 ПГП Аляски устанавливает обязательность представления при рассмотрении гражданского дела искового заявления и объяснений по фактам, изложенным в нем, либо отзыва на встречный иск, отзыва на перекрестный иск; в случае если отзыв стороны содержит перекрестное исковое требование либо самостоятельное требование третьей стороны, в суд представляются соответствующие объяснения лиц, которым были адресованы вышеназванные процессуальные документы.
Представление иных процессуальных документов не допускается, за исключением тех случаев, когда суд своим приказом предписывает обязанность представления иным участником гражданского процесса объяснений или возражений к представленному в суд отзыву, объяснениям третьей стороны и иным процессуальным документам, исследуемым в ходе рассмотрения гражданского дела.
Аналогичные положения действуют в отношении ходатайств и иных процессуальных документов.
Порядок обмена состязательными процессуальными документами регулируется правилом 8 ПГП. Оно предусматривает общие требования к составлению отдельных видов процессуальных документов: например, требования о снижении денежного платежа (claim fo relief), сформулированные в исковом заявлении, встречном иске, самостоятельном требовании третьего лица, должны быть краткими и понятными, демонстрирующими, что заявитель имеет право на данное снижение, а суд должен принять соответствующее решение (может быть заявлено сразу несколько требований подобного характера).
Требования к отзыву ответчика также предписывают ответчику в краткой и понятной форме представить объяснения в ответ на каждое из заявленных в отношении его требований истца. В случае если сторона затрудняется опровергнуть какие-либо из заявленных требований в силу отсутствия достаточной для этого информации, об этом должно быть сделано соответствующее указание, которое также воспринимается в качестве возражения на заявленное требование.
Заявляемые возражения должны быть связаны с характером заявленных требований и не выходить за их пределы. Если ответчик согласен лишь с частью предъявленного в отношении его требования (требований), он должен сделать соответствующее признание в представляемых суду объяснениях по делу и опровергнуть доводы истца в оставшейся части. Правила предусматривают свободу усмотрения ответчика, который при составлении отзыва на исковое заявление или иные заявленные в отношении его требования может отрицать их полностью или в части.
Сторона вправе выдвигать любые аргументы, ссылаясь на вину потерпевшего, его согласие, решения арбитража, принятые по данному вопросу, допущение риска, введение в заблуждение, противоправный характер действий истца, причинение вреда его работником, небрежность истца, пропуск им установленных законом сроков, и использовать иные основания, образующие основу ее несогласия с заявленными в отношении ее требованиями.
Все требования, в отношении которых ответчиком не было представлено возражений, иных чем возражения в отношении размера требований, считаются признанными ответчиком. Требования, заявленные истцом, в отношении которых ответчик не представил возражений в отсутствие указания суда или иной обязанности, признаются отклоненными ответчиком. Установлено специальное требование к содержанию заявлений, которыми обмениваются стороны: указано, что утверждения сторон должны быть выражены в прямой, краткой, однозначной форме.
Правило 9 ПГП Аляски регулирует вопросы обмена состязательными процессуальными документами по особым категориям гражданских дел, предусматривает общие основания предъявления доводов в отношении заявителя, к которым относятся: отсутствие полномочий на предъявление иска или заявление определенных требований в силу отсутствия законных оснований; обвинения в мошенничестве или психическом нездоровье стороны, заявляющей исковые требования; наличие судебного прецедента, который может быть применен при рассмотрении аналогичных оснований по заявленным стороной требованиям; ссылки на статуты или иные акты, подтверждающие наличие полномочий и законность заявленных требований (в процессуальных документах, обмен которыми осуществляется в суде штата, допускается указание на наименования статутов и ордонансов штата без представления экземпляров данных нормативных правовых актов); наличие по делу ранее принятого судебного решения, подтверждающего правомерность отнесения гражданского дела к подсудности суда. Заявления сторон о причинении вреда здоровью должны быть подтверждены соответствующими медицинскими документами.
Правило 10 ПГП Аляски устанавливает требования к форме состязательных процессуальных документов: они предписывают при оформлении процессуальных документов указывать сведения, идентифицирующие суд и стороны гражданского дела, номер дела и т.д.
Все предъявляемые требования должны быть соответственно структурированы, пронумерованы, изложены в четкой и однозначной форме. В заявлениях, сделанных в процессуальных документах, допускаются ссылки на иные разделы заявления или заявленные ходатайства.
Обязательными являются ссылки в процессуальных документах на соответствующие нормативные правовые акты.
Кроме того, состязательные процессуальные документы сторон должны быть подписаны зарегистрированным представителем стороны с указанием его имени и контактной информации.
Сторона, лично представляющая свои интересы в суде, подписывает процессуальные документы лично и указывает в отношении себя соответствующую контактную информацию.
За исключением случаев, специально установленных статутом, состязательные процессуальные документы не требуют специального дополнительного заверения или подтверждения письменными показаниями под присягой.
Правило права справедливости о том, что утверждения отзыва, сделанные под присягой, должны быть опровергнуты показаниями двух свидетелей или одним свидетелем, подтверждаемыми также соответствующими обстоятельствами, отменено.
Подпись на процессуальном документе подтверждает, что подписавшее лицо ознакомлено с содержанием процессуального документа, что данный документ составлен в соответствии с требованиями действующего права и не имел целью своего составления введение суда в заблуждение по поводу существа дела, а также затягивание производства по делу либо возложение на другую сторону бремени нецелесообразных дополнительных судебных расходов.
Правило 12 ПГП Аляски устанавливает специальные требования к содержанию отзыва ответчика, который должен согласно общему правилу представить ответ в течение 20 дней с момента получения вызова в суд с указанием содержания гражданского дела. Аналогичный 20-дневный срок установлен для представления отзыва стороны на перекрестный иск и отзыва истца на встречный иск, а также ответа на судебный приказ, предполагающий обязанность стороны, которой он адресован, по направлению в суд объяснений, в случае если судебным приказом не установлен иной срок.
Штат, его должностные лица обязаны представлять отзыв на поступившую в отношении их жалобу, перекрестный иск либо отзыв на ранее поданный встречный иск в течение 40 дней со дня получения указанного документа, содержащего заявленные в отношении их требования.
В отношении иных сторон, физических лиц и организаций также установлен общий 40-дневный срок представления письменного отзыва в ответ на предъявленные в отношении их иски, жалобы, перекрестные или встречные иски.
Представление ответа на отзыв также осуществляется по общим правилам представления ответа, он включает ссылки на нарушение заявителем правил подведомственности и подсудности; отсутствие у заявителя правомочий на предъявление иска, перекрестного иска, встречного иска, жалобы; подтверждаемое доказательствами лица, представляющего отзыв, указание на отсутствие обстоятельств и фактов, на которые ссылается заявитель в соответствующем процессуальном документе.
Сторона вправе обратиться к суду с ходатайством о вынесении судебного решения на основании представленных сторонами состязательных процессуальных документов (judgment on the pleadings).
По окончании процедуры представления и исследования представленных сторонами состязательных процессуальных документов любая из сторон вправе ходатайствовать о вынесении судебного решения на основании представленных состязательных процессуальных документов.
В случае если стороной, заявившей ходатайство, ранее были предложены на рассмотрение суда определенные основания, которые были судом исключены как не относящиеся к предмету судебного разбирательства, такое ходатайство рассматривается судом в качестве ходатайства о вынесении судебного решения в порядке упрощенного судопроизводства (summary judgment); всем сторонам предоставляется возможность представления своих доводов и доказательств в пользу или против принятия судом решения об окончании рассмотрения гражданского дела судебным решением, принятым по итогам рассмотрения состязательных процессуальных документов сторон.
Решение, принятое судом по результатам рассмотрения состязательных процессуальных документов сторон, не является окончательным судебным решением по делу (вступившим в законную силу).
При удовлетворении ходатайства стороны с учетом доводов и заявлений других сторон по делу судья поручает соответствующей стороне по делу в 20-дневный срок с момента получения направленного судом предварительного судебного решения подготовить проект окончательного судебного решения по делу.
Возражения и замечания по существу предварительного судебного решения представляются сторонами и исследуются судом на предварительном судебном слушании.
В основном процедура вынесения судом предварительного судебного решения позволяет сторонам лучше ознакомиться с доказательственной базой друг друга, в том числе с показаниями приглашаемых свидетелей; тем не менее с учетом того, что основной задачей вынесения судом предварительного судебного решения является выяснение судом наличия гражданского спора между сторонами и степени его сложности, устные показания свидетелей рассматриваются в ходе данной процедуры нечасто <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 437.

Вынесение судом предварительного решения по делу допускается только в том случае, если суд установит, что представленные сторонами в обоснование своих доводов процессуальные документы свидетельствуют об отсутствии в деле права сторон на принятие по их делу решения по вопросу права <1>. Иными словами, такое решение может быть принято по делу лишь тогда, когда в нем отсутствует спор о праве, неопределенность в сфере права, требующая вмешательства суда и более тщательного исследования судом данного вопроса. Как отмечают американские специалисты в области гражданского процесса, чтобы предотвратить вынесение судом предварительного решения по делу, необходимы основные факты по делу и спор о праве в отношении данных фактов <2>.
--------------------------------
<1> Ibid. P. 439.
<2> Ibidem.

Бремя доказывания наличия оснований для вынесения судом предварительного решения возлагается судом на сторону, ходатайствующую о его принятии <1>. Данная сторона должна представить неопровержимые доказательства, позволяющие суду принять решение по делу в упрощенном порядке; в случае если у суда возникнут какие-либо сомнения в неопровержимости доказательств, представляемых данной стороной, или в наличии оснований для принятия предварительного решения по делу, он обязан отказать в удовлетворении ходатайства <2>.
--------------------------------
<1> Ibid. P. 440.
<2> Harold Friedman, Inc. v. Thorofare Markets, Inc., 587 F.2d 127 (3d Cir. 1978); Partrige v. Younghein, 202 Neb. 756, 277 N.W. 2d 100 (1979).

В подтверждение оснований для вынесения судом предварительного решения по делу сторона, ходатайствующая о его вынесении, как правило, представляет показания свидетелей под присягой, которые могут быть также допрошены в судебном заседании.
В случае если представленные сторонами доводы состязательных процессуальных документов носят недостаточно определенный или неоднозначный характер, не позволяющий стороне в процессе представить адекватный аргумент в ответ на поставленный противоположной стороной вопрос в своем отзыве, сторона, представляющая отзыв, вправе ходатайствовать об уточнении другой стороной сделанного ею заявления.
Ходатайство об уточнении заявления, сделанного стороной в состязательных процессуальных документах, должно указывать, какие именно доводы представляются ей неполными, неясными или неоднозначными с указанием предлагаемых изменений в них.
При удовлетворении судом вышеназванного ходатайства сторона, представившая процессуальный документ, содержащий неполные, неясные, неоднозначные доводы или требования, обязана уточнить данные доводы или требования согласно замечаниям другой стороны и представить их в письменном виде в суд в 10-дневный срок со дня получения соответствующего судебного приказа о внесении изменений и дополнений в определенный состязательный документ; в противном случае суд может отклонить представленный процессуальный документ и отказать в его рассмотрении.
Другим ходатайством, предъявление которого допускается ПГП Аляски, является ходатайство, предъявляемое стороной, отвечающей на требования, заявленные состязательными процессуальными документами другой стороны по делу, об исключении из судебного рассмотрения любого поданного стороной состязательного документа, которое может быть подано в суд в 20-дневный срок со дня получения соответствующего состязательного процессуального документа.
Суд также вправе исключить любое излишнее, не относящееся к делу, оскорбительное или клеветническое основание из судебного рассмотрения по своей собственной инициативе.
Сторона, предъявляющая в суд ходатайство, может объединить его с любыми иными ходатайствами, имеющимися у нее по данному гражданскому делу.
Аргументы защиты, связанные с отсутствием правовых оснований для отнесения рассматриваемого гражданского дела к юрисдикции данного суда, неосновательностью заявленных требований, являются причиной для отказа в рассмотрении ходатайства.
В процессе осуществления процедуры обмена состязательными процессуальными документами суд принимает различные промежуточные определения в отношении действий сторон; при несогласии с определением суда стороны, как правило, лишены права обжалования данных определений до окончания рассмотрения дела по существу и принятия по нему судебного решения. В связи с этим все нарушения, допущенные судом на данной процессуальной стадии, учитываются сторонами и в дальнейшем находят отражение в апелляционных жалобах на решение суда <1>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 301.

Следующим этапом подготовки гражданского дела к рассмотрению являются досудебное представление и исследование доказательств (discovery).
В США доказательственное право является особой подотраслью гражданского процессуального права <1>. Порядок представления доказательств регулируется специальными правовыми актами - Правилами о доказательствах либо положениями специализированных статутов. Положения данных нормативно-правовых актов очень подробны и объемны. Правила представления и исследования доказательств большинства штатов составлены на основе ФПД, принятых в 1975 г. <2>.
--------------------------------
<1> Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Op. cit. P. 462.
<2> Ibidem.

Одной из основных целей установления специального порядка представления доказательств суду является стремление ограничить количество представляемых доказательств для экономии времени, которое суд может потратить на исследование доказательств, не имеющих отношения к делу. Например, адвокаты сторон, по мнению американских правоведов, могут злоупотребить правом на представление доказательств и представлять множество самых различных сведений и документов, так что разбирательство по делу может продолжаться многие месяцы и даже годы. По этой причине суды призваны применять критерии относимости и допустимости представления доказательств, определяемые прежде всего с учетом возможности использования данных доказательств при принятии судебного решения.
Другой целью установления порядка представления доказательств является ограничение на этой стадии вероятности разглашения информации, охраняемой правом.
Процедура досудебного представления и исследования доказательств (discovery) включает в себя представление каждой из сторон показаний свидетелей, процессуальных документов, других доказательств, представляемых каждой из сторон в обоснование своих доводов по делу. По прошествии процедуры досудебного представления и исследования доказательств, в случае если между сторонами не будет заключено мировое соглашение, суд приступает к рассмотрению дела по существу.
Сама процедура досудебного представления и исследования доказательств, как правило, осуществляется в несколько стадий.
Показания сторон и подготовка документов, которые могут сыграть роль судебных доказательств, является одной из важнейших стадий американского гражданского процесса.
Для того чтобы снять показания представителей и свидетелей другой стороны, совсем необязательно добиться разрешения суда на осуществление данных действий.
Показания свидетелем даются под присягой в качестве ответов на вопросы, поставленные адвокатами сторон, и дословно стенографируются. Следующей стадией процедуры досудебного представления доказательств является исследование документов и иных доказательств, имеющихся в распоряжении противной стороны, медицинское обследование потерпевшего, выступающего в качестве истца по гражданскому делу, на предмет выявления степени вреда, причиненного его здоровью.
В соответствии с правилами процедуры досудебного представления и исследования доказательств истец должен пройти частное медицинское обследование эксперта (квалифицированного врача), нанятого ответчиком. Врач, проводивший исследование, обязан предоставить истцу копию своего медицинского заключения о состоянии его здоровья, после чего истец обязан передать ответчику копии медицинских документов (медицинской карты, истории болезни и др.).
Требование о признании представляет собой требование о признании противной стороной сделанных стороной заявлений об определенных фактах по делу. В случае если другая сторона по делу отказывается признать истинность тех фактов, о которых было заявлено, дело может быть рассмотрено по существу, но в случае, если сторона, требовавшая признания фактов, выиграет спор, сторона, отказавшаяся признать факты, обязана будет возместить другой стороне ее судебные расходы по делу.
Данное правило распространяется исключительно на те случаи отказа одной из сторон от признания фактов, когда данные факты не являлись спорными в силу их очевидности, подтверждаемой представленными доказательствами. В остальных случаях - при наличии спорных доказательств либо недостаточности доказательств - суд США не вправе применять данное правило.
Досудебное представление доказательств (discovery) и досудебные совещания сторон превалируют в состязательной системе США; большинство споров разрешается еще на стадии подготовки к рассмотрению <1>.
--------------------------------
<1> Park R.C., Leonard D.P., Goldberg St.H. Evidence Law: A Students Guide to the Law of Evidence as Applied in American Trials. West, 1988. P. 4.

Наиболее часто процедура досудебного представления доказательств используется в делах о причинении личного вреда - чаще, чем при рассмотрении коммерческих споров, и чаще инициируется ответчиками, нежели истцами <1>.
--------------------------------
<1> Glaser W.A., Sage R. Pretrial Discovery and the Adversary System. Russell Sage Foundation, 1968. P. 67.

В.К. Пучинский, характеризуя процедуру досудебного представления и исследования доказательств (discovery), которую он именовал процедурой раскрытия доказательств, отметил: нельзя отрицать большой потенциальной силы института раскрытия доказательств, но одновременно нельзя забывать, что за редкими исключениями его нормы приводят в движение только заинтересованные лица, нередко даже без уведомления суда. Суд выходит на сцену, когда стороны не приходят к соглашению по каким-либо вопросам <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 330 (со ссылкой на: Foster G.M. Pre-Trial Procedures in American Courts: A Preliminary View).

В ходе досудебной стадии гражданского процесса США могут возникнуть различные ситуации и проблемы, требующие судебного вмешательства, в связи с чем каждая из сторон вправе обратиться к суду с соответствующим ходатайством. Ходатайства в американском суде играют роль, схожую с ролью ходатайств, предъявляемых в российских общих и арбитражных судах. Обычно в соответствии со сложившейся практикой они носят устный характер; ходатайства же, предъявляемые в суд на стадии досудебной подготовки гражданского дела к рассмотрению, которая именуется в США досудебной стадией, носят письменный характер. Кроме того, к ходатайству в соответствии с правилами гражданского процессуального права США необходимо прикладывать юридическую справку (меморандум), содержащую основанное на нормах права полномочие обратившейся с ходатайством стороны на такое обращение.
На практике ходатайства также подкрепляются письменными показаниями под присягой <1>.
--------------------------------
<1> Hazard J.C., Taruffo M. Op. cit. P. 110.

Критики считают процедуру досудебного предъявления доказательств бесполезной, но факты показывают, что адвокаты прибегают к ней потому, что им нужна информация о деле, что побуждает их к дальнейшей работе <1>. Огромное значение для сохранения института досудебного представления и исследования доказательств в гражданском процессе США и эффективности его применения имеют возможный вердикт присяжных, адвокатские гонорары, вопросы, подлежащие рассмотрению, и характер местности, в которой осуществляется раскрытие доказательств <2>.
--------------------------------
<1> Glaser W.A., Sage R. Op. cit. P. 55.
<2> Ibid. P. 56.

В случае если одна сторона не согласна с доводами другой стороны, она представляет свои объяснения в справке с соответствующими ссылками на законодательство (меморандум) с приложением письменных показаний, скрепленных присягой, свидетельствующей о том, что сведения, сообщенные стороной, соответствуют действительности. Суд заслушивает показания сторон и делает соответствующие выводы.
В ходе процедуры досудебного представления и исследования доказательств стороны периодически обращаются с ходатайствами к суду. Например, истец ходатайствует перед судом о привлечении к участию в деле в качестве соответчика корпорации X. Доказательства, открывшиеся в ходе осуществления указанной процедуры (discovery), подкрепленные письменными показаниями под присягой, показали, что водитель автомобиля, совершивший дорожно-транспортное правонарушение, являлся работником корпорации X и находился при исполнении своих трудовых обязанностей в момент совершения правонарушения. В связи с этим корпорация X, так же как и ответчик, должна быть привлечена к ответственности за имевшее место нарушение прав и законных интересов истца.
Как показывает практика рассмотрения гражданских дел, досудебные ходатайства часто предъявляются на основании данных, полученных в ходе осуществления процедуры досудебного представления и исследования доказательств <1>.
--------------------------------
<1> Junker A. Discovery im deutsch-amerikanischen Rechtsverkehr. Verlag Recht und Wirtschaft, 1987.

Основы процессуального института раскрытия доказательств (discovery) были заложены английскими судами справедливости, которые, в отличие от судов общего права, начали по соответствующим ходатайствам обязывать стороны до заседания называть источники информации о фактических обстоятельствах дела <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 324.

Оценки процедуры досудебного представления доказательств в юридической литературе США достаточно противоречивы.
В Америке принято считать, что процедура досудебного представления и исследования доказательств (discovery) служит двум целям: во-первых, она позволяет сторонам лучше подготовиться к судебному разбирательству дела, поняв, какие из доказательств имеются в распоряжении противной стороны; во-вторых, данная процессуальная стадия позволяет сторонам получить доступ к отдельным доказательствам, имеющимся в распоряжении ответчика, которые в противном случае были бы недоступны для стороны и не могли бы быть представлены в судебном заседании, рассмотрены судом при разбирательстве гражданского дела.
Например, на стадии досудебного исследования доказательств в соответствии с гражданским процессуальным законодательством США может осуществляться перекрестный допрос свидетелей по делу.
Результаты осуществления процедуры досудебного представления и исследования доказательств используются на стадии рассмотрения гражданского дела по существу <1>.
--------------------------------
<1> Hazard J.C., Taruffo M. Op. cit. P. 116 - 117.

Одни исследователи полагают, что данная процедура позволяет сохранить информацию, способствует совершению мировых соглашений, облегчает рассмотрение сложных гражданских дел, сокращает судебные издержки и общую продолжительность судебных разбирательств, уравнивает шансы опытных и начинающих адвокатов, способствует устранению возможных непредсказуемых действий со стороны тяжущихся, уравнивает шансы сторон на справедливое и правильное разрешение дела судом по существу.
Данная точка зрения во многом основывается на том, что институт досудебного представления и исследования доказательств в федеральном американском гражданском процессуальном праве способствует выяснению основания иска и уточнению характера выдвигаемых против него возражений, позволяет отграничить спорные обстоятельства дела от бесспорных. Кроме того, досудебное представление и исследование доказательств экономит силы сторон и сокращает их расходы, связанные с ведением дела, но не исключает необходимости привлечения к участию в процессе профессиональных юристов для выполнения установленных процессуальных правил. Целями данной процедуры являются факты и доказательства, вытекающие из нормативных актов или прецедентов, но не юридические соображения участников спора. Поэтому нельзя принудить сторону к ссылкам на правовые нормы, обосновывающие сделанные ею выводы <1>.
--------------------------------
<1> Пучинский В.К. Гражданский процесс зарубежных стран. С. 327.

Границы досудебного представления и исследования доказательств в каждом случае определяются исходя из различных критериев относимости доказательств.
Многие исследователи также отмечают, что процедура досудебного представления и исследования доказательств порождает ряд проблем. Одна из них связана с неопределенностью в вопросе о том, должна ли сторона, полностью исполнившая требование о раскрытии информации, затем по своей инициативе дополнять или исправлять ответы, если с течением времени она будет располагать новыми материалами.
Правило 26 ФПГП не возлагает такой обязанности на стороны гражданского процесса, но из данного общего правила есть исключения.
Таким исключением является обязанность сообщения сторонами сведений о месте жительства свидетелей и экспертов, поскольку ранее вопрос о них был прямо задан. Другое исключение - корректировки сформулированных ответов при установлении их ошибочности.
Допустимо также и построение требований о раскрытии доказательств. Американскому судопроизводству известна также конструкция обеспечения доказательств до предъявления соответствующего иска <1>. Обеспечение доказательств как процессуальное действие требует прямой санкции суда. Тем не менее наиболее часто и широко раскрытие доказательств осуществляется на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
--------------------------------
<1> Там же. С. 331.

References

Reinhard J.W. Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischen und deutschem Zivilprozessrecht. Eine Untersuchung anhand der US-amerikanischen Federal Rules of Civil Procedure und der ZPO am Beispiel ausgewahlter Rechtsfragen. Duncker & Humblot, 2006.
Hazard J.C., Jr., Taruffo M. American Civil Procedure: An Introduction. Yale University Press, 1995.
Friedenthal J., Kane M.K., Miller A. Civil Procedure. West Publishing Co., 1985.
Puchinsky V.K. Grazhdansky protsess zarubezhnykh stran [Civil Procedure of Foreign Countries] (in Russian) / Ed. by V.V. Bezhbakh. M., 2007.
Puchinsky V.K. Grazhdansky protsess SShA [Civil Procedure of the United States] (in Russian). M., 1985.
Downie L. Justice Denied: The Case for Reform of the Courts. Praeger, 1971.
Kane M.K. Civil Procedure in a Nutshel. West Group, 1979.
Koffler J.H., Reppy A. Handbook of Common Law Pleading. West Publishing Co., 1969.
Shipman B. Handbook of Common Law Pleading. 3rd ed. West Publishing Co., 1923.
Clark Ch.E., Young R.S., Ryan W.R. Handbook of the Law of Code Pleading. 2nd ed. West Publishing Co., 1947.
Park R.C., Leonard D.P., Goldberg St.H. Evidence Law: A Students Guide to the Law of Evidence as Applied in American Trials. West, 1988.
Glaser W.A., Sage R. Pretrial Discovery and the Adversary System. Russell Sage Foundation, 1968.
Junker A. Discovery im deutsch-amerikanischen Rechtsverkehr. Verlag Recht und Wirtschaft, 1987.

 

Если вы не нашли на данной странице нужной вам информации, попробуйте воспользоваться поиском по сайту:



Вернуться на предыдущую страницу

Последние новости
  • Москва, Московская область
    +7 (499) 703-47-96
  • Санкт-Петербург, Ленинградская область
    +7 (812) 309-56-72
  • Федеральный номер
    8 (800) 777-08-62 доб. 141

Звонки бесплатны.
Работаем без выходных


10 ноября 2017 г.
Проект Федерального закона № 311128-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части санации страховых организаций"

Законопроект подготовлен во исполнение пункта 3 перечня поручений Президента Российской Федерации В.В. Путина от 9 июля 2017 г. № Пр-1329. Его цель - совершенствование законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в части введения возможности осуществления мер по предупреждению банкротства страховой организации с участием Банка по аналогии с процедурой финансового оздоровления кредитных организаций.




25 октября 2017 г.
Проект Федерального закона № 296412-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части противодействия хищению денежных средств)"

Целью Законопроекта является закрепление механизма по противодействию несанкционированным переводам денежных средств, не требующего существенных временных и финансовых трудовых затрат, как первый шаг на пути создания унифицированной и комплексной системы противодействия любым несанкционированным операциям на финансовом рынке, которая в дальнейшем может быть распространена и на другие сектора финансового рынка (рынок ценных бумаг, страховой рынок и т.д.).




17 октября 2017 г.
Проект Федерального закона № 287844-7 "О внесении изменений в статью 5 Федерального закона "О потребительском кредите (займе)"

Необходимость принятия данного законопроекта обусловлена тем, что по действующему законодательству очередность погашения требований, предусмотренная ч. 20 ст. 5 Федерального закона "О потребительском кредите (займе)" и подлежащая применению к отношениям по договорам потребительского кредита (займа), ставит граждан-потребителей в худшее положение по сравнению с предпринимателями, к которым применим общий порядок, предусмотренный статьей 319 ГК РФ, которая не допускает установления более высокого приоритета требований по уплате неустойки перед требованиями по погашению основного долга и процентов на него.




15 сентября 2017 г.
Проект Федерального закона № 266932-7 "О внесении изменений в статью 59 Федерального закона "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"

В рамках законопроекта предлагается изменить редакцию части 3 статьи 59 Федерального закона от 5 апреля 2013 года № 44-ФЗ, чтобы не допустить проведения электронного аукциона при осуществлении закупок товаров, работ, услуг, не включенных в указанные в ч. 2 ст. 59 перечни. Законопроект направлен на поддержание баланса в правоотношениях заказчиков и исполнителей с целью обеспечения качества приобретаемых товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.




1 сентября 2017 г.
Вступила в силу ст. 2 Федеральный закон от 3 июля 2016 г. N 281-ФЗ "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "О средствах массовой информации" и статьи 5 и 38 Федерального закона "О рекламе"

Указанной  статьей предусматривается, что в случае размещения рекламы на телеканале на основании данных, полученных по результатам исследования объема зрительской аудитории телеканалов, рекламодатели, рекламораспространители и их представители и посредники обязаны использовать указанные данные в соответствии с договорами, заключенными указанными лицами или их объединениями с организациями, уполномоченными на проведение указанных исследований Роскомнадзором.



В центре внимания:


Доплаты к стоимости построенной квартиры: споры сторон (Симич И.)

Дата размещения статьи: 15.11.2017

подробнее>>

Опасности, которые таит цифровизация (Москалева О.)

Дата размещения статьи: 15.11.2017

подробнее>>

Проблемы судебного доказывания таможенной стоимости товаров (Микулин А.)

Дата размещения статьи: 15.11.2017

подробнее>>

Когда приоритет нарушает запрет (Тальцева Л.)

Дата размещения статьи: 15.11.2017

подробнее>>

Налоговая проверка ИП проводится по месту жительства физлица (Лермонтов Ю.М.)

Дата размещения статьи: 15.11.2017

подробнее>>
Предпринимательство и право, информационно-аналитический портал © 2011 - 2017
При любом использовании материалов сайта - активная ссылка на сайт lexandbusiness.ru обязательна.

Навигация

Статьи

Сопровождение сайта